Главная > Лекция

РОСТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

Кафедра Уголовного процесса и криминалистики

О.А.Луценко

Ростов-на-Дону,

© Кафедра уголовного процесса

и криминалистики

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ

Вспомним «трех китов», на которых базируется криминалистика: след, образ, отражение. Все эти понятия основаны на информации о вызвавшем их объекте , поэтому являются основанием для его идентификации. Проблемы касаются практически любого вопроса криминалистики, так как процесс расследования преступления – по сути своей может быть рассмотрен как один из актов отражения. В процессе расследования преступлений часто возникает необходимость в решении различных идентификационных задач. Например: данным ли предметом оставлен след на мете происшествия; из данного ли пистолета выстреляна извлеченная из трупа пуля; данным ли человеком исполнен рукописный текст; того ли человека видел свидетель на месте преступления и т.д. Такие вопросы разрешаются посредством криминалистической идентификации . Идентификация объектов, имеющих крим. значение, является частным случаем идентификации объектов материального мира. При решении идентификационных задач используется весь арсенал общенаучных и технических методов и средств: анализ, сравнение, синтез, абстракция, обобщение, эксперимент, методы исследования причинности, методы построения и проверки версий, разнообразные научно-технические средства. Термин «Идентификация» употреблялся еще Бертильоном (конец ХIХ – начало ХХ вв.). В России впервые учение о криминалистической идентификации было разработано отечественным ученым С.М.Потаповым. ИДЕНТИФИКАЦИЯ может рассматриваться в криминалистике как учение (теория), как цель, как метод, как процесс. Происхождение теории криминалистической идентификации обусловлено потребностью в теоретической базе для научно обоснованного решения возникающих при расследовании преступлений общих по своему смыслу задач, сущность которых заключается в отождествлении объектов по совокупности индивидуализирующих их свойств. Целью криминалистической идентификации является установление конкретного объекта, тождественного самому себе. Ее целью и содержанием является установление индивидуального тождества, то есть идентификация конкретно-определенного объекта с самим собой. Если рассматривать идентификацию как метод , то: криминалистическая идентификация - специальный метод криминалистики и процесса исследования, приспособленного для выделения единичных объектов в материальной среде преступления с целью выяснения наличия и характера их связи с событием преступления. Метод идентификации – это способ точного определения материально фиксированного объекта реального мира. Криминалистическая идентификация, или отождествление, представляет собой процесс установления тождества индивидуально-определенного объекта. Криминалистическая идентификация является процессом или системой действий, выполняемых в определенной последовательности для установления фактических обстоятельств, служащих доказательствами по делу. Сам процесс отражения обусловлен в каждом случае взаимодействием отражаемого объекта или явления (действия) с окружающей средой, в которой происходит отражение. Эта взаимосвязь определяет как форму отражения свойств объекта, так и полноту его отражения. Поэтому факт установления тождества – это, по существу, еще и факт установления взаимодействия двух систем: отражаемой и отражающей. Отсюда следует, что непременным условием успешной идентификации является познание условий отражения объекта, способа передачи его признаков в отражающей системе (отображении). В процессе сравнения объектов устанавливают как совпадающие, так и различающие признаки; определяют, какие из них преобладают, находятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого, и на основе такого анализа приходят к выводу о тождестве или его отсутствии. Процесс идентификации может осуществляться посредством следственной (судебной, оперативной) идентификации, криминалистического учета и экспертной идентификации. Идентификация может осуществляться и специалистом (не экспертом). Получаемые при этом результаты не имеют силы доказательств по делу и используются в оперативно-розыскных целях, а также как ориентирующая информация при построении версий. Криминалистическая идентификация - установление тождества объекта или личности по совокупности его общих и частных признаков (напр. личности по почерку, следам рук). Идентифицировать (отождествить) объект - это значит методом сравнительного исследования установить его тождественность с самим собой, используя при этом оставленные им отображения или его фрагменты. Сущность идентификации – сопоставление признаков объекта и отображений этих признаков. Необходимым условием идентификации является метод сравнения – одновременное изучение двух или нескольких объектов с целью установления того, что их объединяет или различает. Анализ различий в процессе отождествления очень важен. В соответствии с положениями диалектической логики, допуская возможность отождествления объекта, не следует забывать о его постоянных изменениях. Научной основой криминалистической идентификации являются положения теории об индивидуальности и относительной устойчивости объектов материального мира, их способности отражать свои признаки на других объектах. Изучение неизбежных различий помогает лучше уяснить и объяснить факт тождества, определить допустимую меру различий, не исключающих вывода о тождественности предмета. В идентификационном процессе участвуют обычно два объекта: идентифицируемый и идентифицирующий. Идентифицируемый объект - объект, отождествление которого составляет задачу процесса идентификации. (Напр. вещественные доказательства). Идентифицирующий объект - объект, с помощью которого решается задача идентификации. (Напр., образцы для сравнительного исследования), (подробнее об этом позже ). Применительно к идентифицируемому объекту основным вопросом является установление его тождества, в то время как идентифицирующие объекты служат материалом для отождествления. Современная теория Идентификации базируется на принципах индивидуальности объектов материального мира, их относительной неизменности, на возможности выделения характеризующих их общих и частных признаков, совокупность которых позволяет осуществить идентификацию объекта. Р.С.Белкин отмечал, что «Понятие криминалистической идентификации складывалось как обозначение процесса отождествления единичного объекта, но не группы (вида, рода) сходных объектов» (Курс криминалистики. Т.2. М., 1997, с. 271). Под классификационными группами понимаются не только универсальные (общие) классификационные группы, принятые в той или иной отрасли науки (род, виды, отряды, классы, типы и др.). К ним относятся и специальные, выделяемые в различных сферах человеческой деятельности (напр., группа промышленных изделий определенного сорта, марки, артикула, периода выпуска...). Важное отметить следующее. Установление групповой принадлежности – это отнесение одного или нескольких объектов, связанных с расследуемым событием к определенной группе предметов (веществ). Основой установления групповой принадлежности служит сходство объекта с ему подобными. Определить групповую принадлежность – значит установить, что данный объект является не тем же самым, а таким же объектом. К установлению групповой принадлежности приходится прибегать в тех случаях, когда для решения задач расследования достаточно установления именно принадлежности к определенной группе (например, при решении вопроса о принадлежности данного предмета к холодному оружию). Понятие групповой принадлежности предполагает наличие у исследуемого объекта такой совокупности признаков, на основании которой он может быть отнесен к определенному виду, сорту предметов (веществ). Понятием групповой принадлежности охватывается и однородность нескольких объектов, свойства которых подлежат исследованию. Установлением групповой принадлежности приходится ограничиться и в тех случаях, когда в следах не отображены признаки, способные индивидуализировать объект. Так, по отпечаткам протекторов шин транспортного средства на почве может быть установлена модель автомобиля, оставившего следы (группа, к которой он принадлежит), однако отсутствие в следах отображения характерных деталей не позволит отождествить этот автомобиль, даже если он будет обнаружен. Спорным в криминалистике является понимание терминологии и самой сущности исследования: «групповая идентификация » и «групповая принадлежность » (решение вопроса об относимости объекта к определенной группе (роду)). Как же все-таки грамотно считать: родовая (видовая) идентификация или «установление групповой принадлежности»? В основе теории крим. идентификации лежит диалектический метод , учение о диалектическом тождестве . Согласно положениям материалистической диалектики, объект может быть тождествен только самому себе . Следовательно, термин «групповая идентификация» неверен. В этом случае речь идет о принадлежности к определенной группе, то есть о сходстве с некоторыми другими объектами. Таким образом, от тождества индивидуального, единичного объекта следует отличать однородность ряда предметов, образующих род, вид, то есть групповую принадлежность. Следует говорить об «установлении групповой принадлежности» (подобия, сходства)». Однородные предметы сходны между собой только в тех признаках, которые характеризуют род, но различаются между собой во многих других, присущих отдельным представителям рода. Установление групповой принадлежности рассматривается в общей форме как стадия идентификации, и лишь в некоторых случаях – как самостоятельный процесс исследования. Термин «групповая принадлежность» точнее передает смысл «родового (видового) тождества». Соответственно, «установление групповой принадлежности» точнее, чем «установление родовой (видовой) идентификации». Действительно, при идентификации устанавливается, что это тот же самый единичный объект (напр., конкретный пистолет). При определении родовой (групповой) принадлежности констатируется лишь, что исследуемый объект относится к известному классу, является таким же по своему роду или виду (напр., пистолет определенной системы и модели). Установление групповой принадлежности имеет большое практическое значение. Она позволяет сузить в процессе предварительного расследования искомый круг лиц или предметов, с тем, чтобы установить конкретное лицо или иной индивидуально-конкретный объект отождествления. Таким образом, необходимость отказа от терминов родовое (групповое) тождество и родовая (групповая) идентификация вытекает из следующего: - предметы, входящие в род (группу), не могут быть тождественны друг другу. Они всегда лишь однородны, сходны по каким-либо общим чертам, признакам; - предмет, входящий в род (группу), не может быть тождественен всему роду (группе); - процесс криминалистической идентификации направлен на установление тождества индивидуально-конкретного объекта.

Значение криминалистической идентификации

Значение идентификации (дифференциации) в установлении фактов по делу и причинной связи между ними определяется также формой вывода о тождестве: установлена групповая принадлежность или осуществлено индивидуальное отождествление, сформулирован вывод в категорической или в вероятной форме. Суть идентификации заключается в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, их оставивший. При этом и объект, и отображение понимаются довольно широко. Первым (объектом) могут быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства... В качестве отображения выступают: различные следы, части объектов, документы, фото-, кино-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные в памяти и т.д. Каждый объект материального мира индивидуален, неповторим. Индивидуальность объекта означает, с одной стороны, равенство его самому себе, а, с другой, отличие от всего другого. Под индивидуальностью объекта понимается наличие у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки. Для человека это: особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологические особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т.д. Тождественным объект может быть только самому себе (необходимо отметить, что математическими обозначениями устанавливается именно ≈ (подобие, тождество), а не = или ≠ (равенство или неравенство)). Рассмотрим примеры. Внешность человека . На лице человека неизбежно через определенное время появляются различные изменения (морщины, складки кожи, возможны шрамы). Он нередко сознательно частично изменяет внешность (отращивает бороду, усы, изменяет прическу). В отношении почерка. На систему движений руки при письме могут повлиять взволнованность, состояние опьянения, спешка, освещение. Таким образом, известный из математики знак равенства (=) не может быть поставлен даже в случае сличения рукописей одного и того же лица. Явление, противоположное идентификации, именуется дифференциацией . Существенные или явные различия, определяющие несходство в главном - основание к дифференциации. Она может фигурировать и в качестве самостоятельной задачи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги...) - найти различие и на их основании сделать вывод о том, что, к примеру, на фото разные люди. При оценке результатов сравнительного исследование объектов, возможен один из трех выводов (по природе их различий, по качественному и количественному выражению, в зависимости от доли различия): 1. установление тождества, 2. его отсутствие, 3. невозможность решить идентификационную задачу. Отрицательный вывод эксперта при групповой принадлежности имеет, как правило, не меньшее доказательственное значение, чем заключение о тождестве индивидуально-определенного объекта. Напр.: устанавливается предназначение пули к пистолетам определенной системы. Если к патронам от пистолетов системы Макарова, то имеет смысл проверять только данные образцы.

Виды криминалистической идентификации

Идентификационные исследования подразделяются на несколько видов. 1. По характеру устанавливаемого тождества : - индивидуальная (в процессе ее решаются вопросы о тождестве индивидуально-определенного объекта) принадлежность; - групповая принадлежность (Уже отмечалось, что устанавливается групповая принадлежность объекта, а термин «групповая идентификация» неверен, так как объект может быть тождествен только самому себе. В данном случае речь идет о принадлежности объекта к определенной группе, то есть о его сходстве с некоторыми другими объектами. Поэтому надо говорить об «установлении групповой принадлежности»). Собирательным понятием для категорий однородных объектов является термин «группа». Установление групповой принадлежности осуществляется либо как первоначальный этап (первая стадия) всякого индивидуального отождествления, либо как решение самостоятельной задачи. Разновидностью классификации по групповой принадлежности является определение общего источника происхождения. При таком исследовании устанавливается принадлежность двух и более объектов к одной группе (массе). Такими объектами могут быть чернила в авторучке и в штрихах текста; изъятые из трупа дробинки и дробь в патронах подозреваемого и т.п. В других случаях общий источник происхождения устанавливается на основе сопоставления внешних признаков. Подобные исследования проводятся достаточно часто в отношении итак называемых изделий массового производства. Установление групповой принадлежности помогает сузить круг проверяемых объектов и тем самым более целенаправленно вести поиск конкретного объекта. Доказательственная ценность результатов групповой идентификации обратно пропорциональна количеству объектов, входящих в отождествленную классификационную группу: чем уже группа, тем ценнее вывод о групповой принадлежности исследуемого объекта. 2. По природе идентифицирующих объектов различают: 1. идентификацию по мысленному образу, сохраненному в памяти человека; 2. идентификацию по материально-фиксированным отображениям объекта; 3. идентификацию целого по частям. 3. По субъекту : - следственно-оперативная, судебная (когда для решения задачи не требуется специальных познаний, примером может служить предъявление предмета или человека для опознания и т.д.). - экспертная. Представляется, что в качестве субъекта идентификации может выступать и специалист. Например, при осмотре места происшествия он может отождествить тот или иной след или предмет. 4. По объекту исследования идентификация: - лицо; - материальные предметы (в том числе здания, сооружения, участки местности), вещества; - животные. В качестве объектов исследования могут использоваться данные криминалистических учетов (регистрация преступников, неопознанных трупов, без вести пропавших, а также картотеки отпечатков пальцев и различные коллекции). 5. По принадлежности к определенной отрасли криминалистической техники, к которой относится исследуемый объект: - фототехническая; - трасологическая; - судебно-баллистическая; - почерковедческая; - идентификация человека и т.д. В теории и практике криминалистической идентификации различаются 2 формы отражения: 1. материально фиксированная (объективная фиксация признаков в материальных объектах) : следы рук, ног, рисунки, фото-, кино-, видеоизображения вещественных доказательств, крим. объектов, участков местности... 2. идеальная (психофизиологическая). Она носит субъективный характер и состоит в запечатлении мысленного образа объекта в памяти конкретного человека. Формы криминалистической идентификации :

1. экспертная (по материально-фиксированным признакам); оперативно-следственная, судебная (предъявления для опознания, отождествление объекта по описанию при осмотре, обыске и др. сл. действиях, предъявление доказательств); учетно-регистрационная (по данным криминалистической регистрации).

Объекты криминалистической идентификации

Объектом криминалистической идентификации является объект, обладающий комплексом свойств, на основании которых он может быть выделен из окружающего материального мира, и имеющий отношение к преступному событию. Необходимой предпосылкой идентификации по следам является взаимодействие объектов, следовательно, в любом случае идентификации имеется как идентифицируемый, так и идентифицирующий объекты. Таким образом, в идентификационном исследовании используются несколько объектов, идентификационная роль которых различна. 1 группа - идентифицируемые (отождествляемые) или искомые объекты, установление тождества которых является целью идентификации (чаще всего это – предметы, они фигурируют по уголовным делам в качестве вещественных доказательств; также идентифицируемыми объектами могут выступать люди, помещения, участки местности, животные). Пр.: установление конкретной марки шины автомобиля по следам (слепкам следов) с места происшествия, пистолета по следам на выстрелянной пуле и т.д. 2 группа - идентифицирующие (отождествляющие) объекты: – чаще всего это образцы для сравнительного исследования, объекты, с помощью которых устанавливается тождество искомого объекта (стрелянные пуля и гильза, след обуви, отпечаток пальца, рукописный текст...), - данные криминалистической регистрации, - отдельные части, ранее составляющие одно целое (части разорванного документа, осколок фары на МП при ДТП). В литературе в качестве использования следов как идентифицирующих объектов рядом исследователей рассматриваются и «идеальные следы». Эти интеллектуальные, памятные следы выступают в качестве идентифицирующего объекта, посредством исследования которых в процессе, например, предъявления для опознания потерпевшему подозреваемого и будет осуществляться идентификация последнего. (Баев О.Я. Основы криминалистики: курс лекций. – М.: Экзамен, 2001, с. 108). Установление лица, совершившего преступление, нередко опирается на результаты его непосредственной идентификации по мысленному образу (в том числе с помощью его субъективного «портрета»). (Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. - М.: Юристъ, 1997, с. 233). «Психофизиологическая форма» отражения или «отождествление объекта по мысленному образу, который является идентифицирующим» назван данная разновидность идентифицирующих объектов в фундаментальном учебнике по криминалистике Т.В.Аверьяновой, Р.С.Белкина, Ю.Г.Корухова, Е.Р.Россинской (Учебник для вузов. Под ред. Заслуженного деятеля науки РФ, профессора Р.С.Белкина. – М., 1999, с. 86, 99). Логичным представляется отнесение к идентифицирующим (отождествляющим) объектам также географических карт, схем, планов, чертежей, художественных изображений. (Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. - М.: Юристъ, 1997, с. 234). Для идентификации могут быть использованы не все свойства идентифицируемого объекта, а лишь те из них, которые отобразились в идентифицирующем объекте. Их принято называть идентификационными свойствами .

Учение об идентификационных признаках

Идентификационный признак - это особенность, свойство идентифицируемого объекта, удовлетворяющая определенным требованиям, характеризующая объект определенным образом и используемая для отождествления. Признаки отображаются на идентифицирующем объекте и отличают его от всех иных. В качестве идентификационных могут выступать признаки внешнего строения предмета или его внутренние свойства: химический состав, плотность, твердость, электропроводность и т.д. Совокупность общих и частных идентификационных признаков конкретного объекта, по которой устанавливается его тождество, и составляет сущность криминалистической идентификации. К важным условиям криминалистической идентификации относится требование, чтобы идентифицируемый объект, тождество которого предстоит установить, обладает достаточно выраженными идентификационными признаками, эти признаки должны быть специфичны (чем своеобразнее свойство объекта, тем выше его идентификационная значимость) и относительно устойчивыми . Говоря об относительной устойчивости идентификационных признаков, имеют в виду, что многие свойства (признаки) остаются относительно неизменными в течение длительного времени. В теории криминалистической идентификации существует понятие «идентификационный признак». Это период, прошедший с момента возникновения (отображения) следа до того момента, когда осуществляется идентификация объекта по его отображению. Вывод о тождестве объекта основывается на совпадении совокупности индивидуально-определенных устойчивых признаков, неповторимых в других объектах, по их соотношениям, местоположению, взаиморасположению и другим особенностям. Вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его идентификационных признаков. Идентификационные признаки могут отражать форму, размеры, материал объекта; его внешнее и внутреннее строение, состав, структуру, функции; какие-то присущие объекту свойства, они выделяют объект, отграничивают его от группы однородных объектов. Совокупность всех идентификационных признаков, используемых в конкретном случае, образуют так называемое идентификационное поле , т.е. круг признаков, запечатленных в материально-фиксированном отображении объекта и сопоставляемых с признаками самого объекта. Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различным основаниям. Прежде всего, они делятся на общие и частные. Общие признаки выражают наиболее общие черты, свойства, присущие однородным объектам по их форме, объему, весу, сорту, классу, относящиеся к понятию групповой принадлежности и позволяющие на этой основе классифицировать объекты. Общий идентификационный признак выражает то или иное свойство, присущее определенной классификационной группе. Он является показателем групповой характеристики объектов. Общие признаки вполне обоснованно называют также групповыми или классификационными признаками. Частные признаки – это такие признаки, которые по своей совокупности индивидуальны и выделяют данный объект из ряда ему подобных. Поэтому важное значение приобретает возможность необходимой детализации частных признаков для целей криминалистической идентификации, то есть установления тождества конкретного объекта. Однако сам по себе отдельный частный признак не идентифицирует конкретный объект. Изучая объект в целом, можно охарактеризовать его вышеперечисленные признаки, такие как форма, размеры, цвет, масса, происхождение, назначение, состав и.т.д. В ходе такого анализа выделяются:

1. отдельные части объекта, детали этих частей, элементы деталей...

Напр., при идентификации личности по признакам внешности вначале рассматривается фигура, затем форма головы и лица, ушной раковины, козелка или мочки и, наконец, форма имеющихся на них особенностей. Частный признак на одной ступени анализа становится общим на другой. Более подробно рассмотрим классификацию признаков на общие и частные на примере с идентификацией по почерку . Общие признаки, они характеризуют почерк в целом: 1. Выработанность почерка (техническая приспособленность к быстрому, беглому письму), 2. Общий тип почерка (выделяют: простой - усложненный («вычурный»)), 3. Общее направление движений в почерке (левоокружный (как бы против часовой стрелки)) – правоокружный, (движение пальцев направлено как бы по часовой стрелке), 4. Размер почерка (буквы мелкие - средние – крупные), 5. Наклон почерка (правонаклонный - прямой – левонаклонный), 6. Разгон почерка (размашистый, средний, сжатый), 7. Степень связности (напряженность) почерка. Отрывистый почерк - связывается не более 2 букв, средний - связаны 3-4 буквы, пять букв и более - почерк связный. Частные признаки - это особенности движения руки при выполнении отдельных письменных знаков с точки зрения отклонения их от норм типовых прописей (школьных) и общих характеристик почерка. Все многообразие частных признаков может быть классифицировано в 4 группы: 1. Особенности направления движения при выполнении письменных знаков и их элементов, 2. Особенности связывания письменных знаков и их элементов, 3. Особенности соотношений письменных знаков и их элементов по размеру, наклону, разгону. 4. Положение точек начала и окончания штрихов письменных знаков и способ их выполнения. Чем ниже частота встречаемости, тем выше ценность признаков при установлении исполнителя. По общим признакам определяется видовая (групповая) принадлежность. Частные признаки указывают на конкретный индивидуально-определенный предмет.

Стадии идентификационного исследования (это и есть процесс идентификации (в данном случае экспертной идентификации))

Выделяют 4 стадии идентификационной экспертизы: 1. экспериментальный осмотр представленных объектов, 2. раздельное исследование, 3. сравнительное исследование экспертный эксперимент, 4. оценка выявленной совокупности признаков и формирование вывода эксперта. 1. Еще эта стадия называется подготовительной. При осмотре объектов эксперт прежде всего выясняет: все ли материалы, представленные в постановлении о назначении экспертизы, представлены эксперту, что собой представляют объекты идентификации, все ли они процессуально правильно оформлены и нет ли сомнений в их подлинности. Кроме того, он определяет, достаточны ли и пригодны ли представленные объекты для идентификации. Наличие материалов, достаточных для разрешения вопроса о тождестве, относится к объективным условиям, определяющим ход и результаты исследования. В ряде случаев невозможность разрешения вопроса о тождестве обусловливается свойствами объектов, подлежащих исследованию. Например, малый объем графического материала, содержащегося в подписи, нечеткость папиллярных линий, отображенных в следе пальца, недостаточность идентификационных признаков, отображенных в следе от орудия взлома, и т.д. часто предопределяют невозможность достоверного разрешения вопроса о тождестве. 2. Раздельное исследование представленных объектов предполагает самостоятельный анализ каждого из них. Идентифицирующий и идентифицируемый объекты (в том числе и образцы для сравнительного исследования) изучаются изолированно друг от друга. Это - аналитическая стадия. Ее цель выявить как можно большее количество признаков (общих и частных), отразившихся в следах и характеризующих объект идентификации. Выявленные общие признаки сопоставляются. При несовпадении общих признаков формулируется вывод об отсутствии тождества. Установив совпадение объектов по групповой принадлежности, приступают к анализу частных признаков. Главная задача этой стадии – выявить идентификационные признаки. 3. Основная задача - сопоставить одноименные идентификационные признаки объектов, выявить совпадающие и различающиеся признаки. На этой стадии могут проводиться эксперименты.

1. Выявленные совокупности совпадающих и различающихся признаков должны быть оценены, прежде всего, с точки зрения их закономерности или случайности, достаточности для обоснования (утвердительного – удостоверяющего факт тождества или отрицательного – исключающего тождество) вывода эксперта. По форме выражения различают выводы категорические (достоверные) и вероятные (предположительные). Вывод о тождестве (его наличии либо отсутствии) делается на основе сопоставления результатов различий и совпадений. Именно оценка признаков, имеющих совпадения и различия, является заключительной стадией криминалистической идентификации.

В начале устанавливается по общим признакам принадлежность сравниваемых объектов к одному виду, группе (т.е. групповая принадлежность), а затем рассматриваются его идентификационные признаки, то есть свойства объекта, удовлетворяющие определенным требованиям. Вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его идентификационных признаков. Если закономерной, существенной окажется совокупность совпадающих признаков, то вывод эксперта о тождестве будет положительным, закономерная совокупность различающихся признаков порождает отрицательный вывод о тождестве. Кроме того, выявленная совокупность признаков оценивается с точки зрения ее индивидуальности и достаточности для обоснования категорического (положительного или отрицательного) вывода эксперта. Чтобы дать общую оценку комплексам совпадающих и различающихся признаков, необходимо оценивать каждый идентификационный признак следующим образом: 1. в отдельности, 2. с учетом его специфичности, 3. относительной устойчивости, 4. независимости от др. признаков, 5. частоты встречаемости, 6. идентификационной значимости. Диалектическая логика предполагает и постоянные изменения объекта. При проведении идентификационного исследования необходимо устанавливать не только общие, совпадающие, но и различающие признаки. Изучение неизбежных различий помогает лучше уяснить и объяснить факт тождества, определить допустимую меру различий, не исключающих вывода о тождественности предмета. В тех случаях, когда эксперт приходит к положительному идентификационному выводу, убедившись, что выявленные различающиеся признаки случайны и не имеют существенного значения в решении вопроса о тождестве, он должен обосновать это и пояснить, чем обусловлены эти различия, например, указать, что некоторые различия в признаках, обнаруженные в рукописях одного и того же лица, объясняются несоответствием условий исполнения письма, психического и физического состояния писавшего, различием орудий письма или какими-то иными условиями.

Пример криминалистической идентификации

Группа ХХХХХ ОВД Ростовского отдела ЭКЦ при ГУВД РО

П О Д П И С К А

Нам, сотрудникам группы ХХХХХ ОВД Ростовского отдела ЭКЦ при ГУВД РО ХХХХХ и ХХХХХ, разъяснены в соответствии со ст.199 УПК РФ права и ответственность эксперта, предусмотренные ст.57,ст.62 УПК РФ.

Об ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст.307 УК РФ предупреждены.

(подписи)

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ЭКСПЕРТОВ № 480

г. Ростов-на-Дону

Мы, старший эксперт группы ХХХХХ ОВД Ростовского отдела ЭКЦ при ГУВД РО майор милиции ХХХХХ, имеющий высшее образование и стаж экспертной работы 9 лет и главный эксперт группы ХХХХХ ОВД Ростовского отдела ЭКЦ при ГУВД РО майор милиции ХХХХХ, имеющий высшее образование и стаж экспертной работы 8лет, на основании постановления о назначении судебной экспертизы, вынесенного 4 октября 2003г ст. следователем СО при ХХХХХ ОВД г. Ростова-на-Дону ХХХХХ, по уголовному делу N3477812, провели судебную трасологическую экспертизу.

Обстоятельства дела: 03.10.03г в период времени с 11ч.15м. до 15ч.25м. не установленный преступник проник по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. ХХХХХ 136 кв.3 и похитил имущество гр-ки ХХХХХ. При осмотре места происшествия был изъят след обуви, откопированный на отрезок темной дактилопленки. По подозрению в совершении данного преступления был задержан гр-н ХХХХХ.

НА ЭКСПЕРТИЗУ ПРЕДСТАВЛЕНО:

Отрезок темной дактилопленки со следом обуви, изъятом при осмотре места происшествия.

Одна пара туфель, изъятых у гр-на ХХХХХ.

Эксперты:

ПЕРЕД ЭКСПЕРТОМ ПОСТАВЛЕНЫ ВОПРОСЫ:

Пригоден ли для идентификации след обуви, на представленном на экспертизу отрезке темной дактилопленки?

Если да, то оставлен ли он обувью, изъятой у гр-на ХХХХХ, или иной обувью?

(Вопросы приведены в редакции следователя)

И С С Л Е Д О В А Н И Е:

Объекты экспертизы поступили на исследование упакованными в 1) бумажный конверт светло-коричневого цвета размерами 310х128мм. На лицевой стороне конверта имеется рукописный текст «ОМП 03.10.03г. Кража по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. ХХХХХ 136 кв. 3. Изъято: 1 отр. темной дакт. пленки со следом обуви. Понятые:1(подпись) 2(подпись) ст. след-ль (подпись)». Клапан конверта заклеен, поверх него наклеен отрезок белой бумаги квадратной формы с оттиском гербовой печати СО при ХХХХХ ОВД. Упаковка видимых нарушений не имеет.

2) синий полиэтиленовый пакет с ручками, горловина которого обвязана белой веревкой, концы которой заправлены в сложенный пополам и склеенный отрезок белой бумаги, на котором имеется рукописный текст «пара туфель, изъятых 04.10.03г. при проведении личного досмотра у гр-на ХХХХХ. Понятые 1) (подпись) 2)(подпись) следователь (подпись)» и оттиск печати «№1» ХХХХХ ОВД. Упаковка видимых нарушений не имеет.

При вскрытии конверта из него извлечено:

Один отрезок темной дактилопленки максимальными размерами 172х106мм (фото N1).

При вскрытии полиэтиленового пакета из него извлечено:

Одна пара туфель на левую и правую ногу (фото N2).

Осмотром представленного отрезка темной дактилопленки визуально в различных положениях к источникам освещения с использованием криминалистической лупы и измерительной линейки установлено следующее:

на эмульсионной стороне отрезка темной дактилопленки размерами 172х106мм откопирован след наслоения, образованный пылевым веществом серого цвета. Максимальные размеры следа 115х80мм. Судя по размерам и форме следа, виду отобразившегося в нем рисунка, обстоятельствам дела, можно сделать вывод о том, что он оставлен подметочной частью протектора подошвы обуви. Ввиду ее неполного отображения, определить обувью, на какую ногу оставлен данный след не представляется возможным. След отобразился в виде рисунка, состоящего из четырех четырехугольных элементов максимальной длиной 30мм, шириной 12мм, с расстоянием 12-13мм друг от друга, расположенных на левом крае следа (ориентация на фото №3) и образующих ряд с дугообразным правым краем (1-й ряд); одного «V»-образного элемента максимальной длиной до 73мм и шириной до 10мм в основании следа; четырех «V»-образных элементов разной длины, ширины и формы, с расстоянием 12-13мм друг от друга и образующих ряд с дугообразными краями (2-й ряд);одного элемента волнообразной формы максимальной длиной до 58мм и шириной до 8мм в верхней части следа.

При детальном исследовании следа с использованием окуляра микрометра микроскопа МБС-10 (увеличение 2-5крат) установлено следующее:

левый нижний угол нижнего элемента 2-го ряда имеет скос, образующий полукруглый выступ диаметром 2мм;

на верхнем крае нижнего элемента 1-го ряда имеется полуовальная выемка шириной 2,5мм и высотой 1,2мм, расположенная в 2мм от его левого края;

на верхнем крае нижнего элемента 1-го ряда имеется полуовальная выемка шириной 2мм и высотой 1,1мм, расположенная в 14мм от его левого края;

на правом крае 2-го элемента (считая снизу) 1-го ряда имеется клиновидная выемка шириной 0,4мм и высотой до 3мм, расположенная в 3мм от его нижнего края;

в правой части 2-го элемента (считая снизу) 2-го ряда имеется пробел неправильной формы максимальными размерами 23х7мм;

на верхнем крае нижнего элемента 2-го ряда имеется полукруглая выемка диаметром 1мм, расположенная в 17мм от его левого края;

в середине нижнего элемента 2-го ряда имеется сплошной вертикальный разрыв шириной 0,2мм.

Описанные выше частные признаки (особенности) исследуемого следа обуви являются отображением дефектов контактной поверхности подошвы обуви, которые образовались в процессе ее эксплуатации. Их возникновение зависит от множества случайных факторов, что делает их сочетание неповторимым и в совокупности с отобразившимися в следе общими признаками (размер и форма следа, размер и форма отдельных элементов, вид рисунка) индивидуализирует его, что достаточно для вывода о том, что след обуви, откопированный на отрезке темной дактилопленки размерами 172х106мм, изъятом при осмотре места происшествия 03.10.03г по факту кражи имущества гр-ки ХХХХХ по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. ХХХХХ 136 кв.3, пригоден для идентификации обуви, его оставившей.

След обуви сфотографирован на установке «С-64», на фотопленку «Микрат 200», с использованием контрастирующей пересъемки на фотопленку «ФТ41» по правилам судебной фотографии (след темный, изображение прямое, масштаб 1:1.). Снимки изготавливались на фотобумаге «Унибром-160».

Представленные на экспертизу туфли без шнурков, изготовлены из кожи черного цвета. Подошва туфель изготовлена из мягкой резины черного цвета и прошита по периметру ниткой черного цвета. Максимальная высота подошвы (в области каблучной части) 37мм. Подошва не дифференцирована на каблук и подметку. Длина подошвы 318мм. Максимальная ширина каблучной части 94мм. Передний срез носка подметочной части полукруглый, максимальная ширина подметочной части 120мм. На промежуточной части подошвы имеется рельефная (выпуклая) маркировка «270», а на подметочной части рельефная (вдавленная) надпись «Leideli». Протектор подошвы обуви рельефный и составляет рисунок в виде выступающих элементов высотой до 4мм. Рисунок каблучной части состоит из одного полукруглого элемента и двух «V»-образных элементов. Рисунок промежуточной части состоит из двух трапециевидных и одного «V»-образного элемента. Рисунок подметочной части состоит из одного «V»-образного элемента в основании; двух дугообразных рядов по бокам (1-й и 3-й ряд), каждый из которых состоит из четырех четырехугольных элементов максимальной длиной 30 мм, шириной 12 мм, с расстоянием 12-13 мм друг от друга; одного ряда в центре (2-й ряд) состоящего из четырех «V»-образных элементов разной длины, ширины и формы, с расстоянием 12-13 мм друг от друга; одного элемента сложной формы с волнообразным нижним краем, образующего носок подметочной части (фото №4).

При детальном исследовании подошвы представленной обуви с использованием окуляра микрометра микроскопа МБС-10 (увеличение 2-5крат) установлено, что контактная поверхность протектора подошвы представленной обуви имеет множество повреждений в виде потертостей, проколов, вмятин, порезов, трещин, скосов, а именно:

в обуви на правую ногу:

правый нижний угол нижнего элемента 2-го ряда имеет скос, образующий полукруглый выступ диаметром 2мм;

на верхнем крае нижнего элемента 3-го ряда имеется полуовальная выемка шириной 2,5мм, длиной 1,2мм, глубиной до 2мм, расположенная в 2мм от его правого края;

на верхнем крае нижнего элемента 3-го ряда имеется полуовальная выемка шириной 2мм, длиной 1,1мм, глубиной до 1,2мм, расположенная в 14мм от его правого края;

на левом крае 2-го элемента (считая снизу) 3-го ряда имеется клиновидная выемка шириной 0,4мм, длиной до 3мм, глубиной до 1,5мм, расположенная в 3мм от его нижнего края;

в левой части 2-го элемента (считая снизу) 2-го ряда имеется изношенность в виде выемки неправильной формы максимальными размерами 23х7мм, максимальной глубиной до 2,6мм;

на верхнем крае нижнего элемента 2-го ряда имеется полукруглая выемка диаметром 1мм, глубиной до 1,5мм, расположенная в 17мм от его правого края;

в середине нижнего элемента 2-го ряда имеется сплошной вертикальный разрыв шириной 0,2мм, глубиной 0,3мм.

в обуви на левую ногу:

верхний левый угол нижнего элемента 1-го ряда имеет скос, образующий треугольный выступ шириной 2мм у основания, высотой до 3мм;

на нижнем крае нижнего элемента 1-го ряда имеется полуовальная выемка шириной 2,4мм, длиной 1,5мм, глубиной до 0,4мм, расположенная в 6мм от его правого края;

в 4мм от правого края 3-го элемента (считая снизу) 2-го ряда имеется горизонтальный линейный порез длиной 5мм, шириной 1мм, глубиной до 1,5мм;

в центре 2-го элемента (считая снизу) 2-го ряда имеется изношенность в виде выемки неправильной формы максимальными размерами 34х12мм, глубиной до 2,2мм.

Края данных повреждений неровные, закругленные, со следами потертостей. Характер данных повреждений позволяет сделать вывод о том, что данные повреждения образованы в процессе эксплуатации обуви. Их возникновение зависит от множества случайных факторов, что делает их сочетание неповторимым, индивидуализирует данную обувь, что является основанием для вывода о ее пригодности для идентификации.

При сравнительном исследовании методом визуального сопоставления следа обуви, откопированного на представленном отрезке темной дактилопленки с протектором туфель, изъятых у гр-на ХХХХХ, установлено совпадение по общим признакам (форме, размеру и виду рисунка) между следом и подметочной частью обуви на правую ногу.

Для дальнейшего исследования был получен экспериментальный пылевой оттиск контактной поверхности подметочной части протектора подошвы обуви на правую ногу, изъятой у гр-на ХХХХХ, с использованием темной дактилопленки.

Детали строения рисунка протектора подметочной части протектора исследуемой обуви отобразились в экспериментальном оттиске полно и четко, что позволяет признать его пригодным для проведения сравнительного исследования с целью идентификации.

При сравнительном исследовании методом визуального сопоставления следа обуви, откопированного на отрезке темной дактилопленки размерами 172х106мм, с экспериментальным оттиском подметочной части протектора обуви на правую ногу, изъятой у гр-на ХХХХХ, между ними установлено совпадение как по общим признакам (форме, размеру и виду рисунка), так и по взаиморасположению и форме частных признаков деталей рисунка.

Для иллюстрации совпадений на фототаблице (фото N5,6) стрелками и одноименными цифрами, красителем красного цвета, отмечены совпадающие частные признаки деталей рисунка (на фото №7,8 приведены парные снимки для контроля). Совпадения установлены по:

Наличию полукруглого выступа в скосе угла элемента рисунка (отм.1);

Наличию полуовальных выемок в элементе рисунка (отм.2,3);

Наличию клиновидной выемки в элементе рисунка (отм.4);

Наличию изношенности неправильной формы в элементе рисунка (отм.5);

Наличию полукруглой выемки в элементе рисунка (отм.6);

Наличию линейного разрыва в элементе рисунка (отм.7).

Наряду с совпадениями, в следе и экспериментальном оттиске наблюдались и некоторые различия по форме и размерам отдельных элементов, которые могут быть объяснены механизмом следообразования и свойствами следовоспринимающей поверхности, ввиду чего данные различия несущественны и на положительный вывод не влияют.

Установленные совпадения достаточны для вывода о том, что:

След обуви, изъятый при осмотре места происшествия по факту кражи 03.10.03г имущества гр-ки ХХХХХ по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. ХХХХХ 136 кв.3 и откопированный на отрезок темной дактилопленки размерами 172х106мм, оставлен обувью на правую ногу, изъятой у гр-на ХХХХХ.

В Ы В 0 Д Ы:

1. След обуви, изъятый при осмотре места происшествия по факту кражи 03.10.03г имущества гр-ки ХХХХХ по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. ХХХХХ 136 кв.3 и откопированный на отрезок темной дактилопленки размерами 172х106мм, для идентификации пригоден.

2. Данный след оставлен обувью на правую ногу, изъятой у гр-на ХХХХХ.

Приложение:

Отрезок темной дактилопленки размерами 172х106мм со следом обуви, упакованный в бумажный конверт, в котором он был представлен на экспертизу. Боковой вскрытый край конверта заклеен отрезком бумаги, на котором имеется надпись «эксп.480-03» подписи экспертов и один оттиск круглой печати «ЭКО» группы ХХХХХ ОВД.

2. Обувь, изъятая у гр-на ХХХХХ, упакованный вместе с биркой первичной упаковки в полиэтиленовый пакет в котором она была представлена на экспертизу. Горловина пакета обвязана прозрачной полимерной лентой, свободные концы которой заправлены в сложенный пополам и склеенный лист бумаги, на котором имеется надпись «эксп.480-03», подписи экспертов и один оттиск круглой печати «ЭКО» группы ХХХХХ ОВД.

3. Фототаблица с восемью фотоснимками на трех листах.

Эксперты:

Пример установления групповой принадлежности

МВД РФ

ОВД ХХХХХ района г. Ростова-на-Дону

ЭКСПЕРТНО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОТДЕЛЕНИЕ

г. Ростов-на-Дону, пр. ХХХХХ 28 каб.25,тел. ХХХХХ

П О Д П И С К А

Мне, эксперту ЭКО ОВД ХХХХХ района г. Ростова-на-Дону ХХХХХ, разъяснены в соответствии со ст.199 УПК РФ права и обязанности эксперта, предусмотренные ст.57, ст.62 УПК РФ. Об ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ предупрежден. 16 декабря 2002г. ХХХХХ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ЭКСПЕРТА №527

г.Ростов-на-Дону Производство экспертизы начато в 15ч 15мин 16 декабря 2002г Окончено в 11ч 10 мин 17 декабря 2002г Я, начальник ЭКО ХХХХХ ОВД г. Ростова-на-Дону капитан милиции ХХХХХ, имеющий высшее образование и стаж работы по экспертной специализации 7 лет, на основании постановления о назначении судебной экспертизы, вынесенного 15 декабря 2002г дознавателем ОД ХХХХХ ОВД г. Ростова-на-Дону ХХХХХ, по уголовному делу N2478273,провел судебную криминалистическую экспертизу холодного оружия. Обстоятельства дела:13.12.02г около 16 часов на пересечении пер. ХХХХХ и ул. ХХХХХ был задержан гр-н ХХХХХ и доставлен в ХХХХХ ОВД, где при личном досмотре у него был изъят нож.

НА ЭКСПЕРТИЗУ ПРЕДСТАВЛЕНО:

1. Постановление о назначении экспертизы. 2. Нож.

ПЕРЕД ЭКСПЕРТОМ ПОСТАВЛЕН ВОПРОС:

1. Является ли представленный на экспертизу нож холодным оружием? Если да, то каким именно, к какому типу ножей относится, каким способом изготовлен? (вопрос дан в редакции эксперта и согласован с дознавателем)

И С С Л Е Д О В А Н И Е

Объект исследования доставлен дознавателем, упакован в прозрачный бесцветный целлофановый пакет, горловина которого обвязана ниткой серо-зеленного цвета, концы которой заправлены в сложенный пополам и склеенный отрезок бумаги с рукописным текстом «Уголовное дело №2478273 в отношении ХХХХХ». Понятые 1(подпись) 2(подпись), (подпись дознавателя) ХХХХХ» и оттиском печати «Для пакетов №» ХХХХХ ОВД г. Ростова-на-Дону. Видимых нарушений упаковка не имеет. При вскрытии упаковки из нее извлечено:

нож (иллюстрация N1); бирка первичной упаковки.

Представленный на экспертизу нож имеет общую длину 288мм. Он состоит из клинка, ограничителя и рукоятки. Клинок ножа прямой, однолезвийный, изготовлен из металла серебристо-белого цвета притягивающегося магнитом. Длина клинка 159мм, ширина у основания 25мм, максимальная ширина 30мм, толщина обуха 3,5мм. Заточка лезвия двухсторонняя, ширина полей заточки до 20мм, непосредственной заточки 1,5мм. Острие (боевой конец) образовано схождением скоса обуха и плавным закруглением лезвия, расположено на уровне средней линии клинка. Скос обуха дугообразный. Острие острое. Длина пятки 20мм. Обух имеет трапециевидную форму. Поверхность клинка гладкая, блестящая, полированная. На обеих сторонах клика имеется рельефная (вдавленная) гравировка орнамента. Рукоятка ножа крепится всадным способом, наборная, изготовлена из ряда эбонитовых пластин темно-коричневого цвета и одной пластины толщиной 1мм,изготовленной из металла желтого цвета. Наконечник рукояти изготовлен из металла серебристо-белого цвета, не притягивающегося магнитом. Рукоять имеет один межпальцевый выступ, в поперечном сечении имеет овальную форму. Длина рукоятки 122мм. Максимальная ширина рукоятки 37мм (в области выступа наконечника), минимальная ширина 24,5мм;максимальная толщина 24мм (на конце наконечника),минимальная толщина 18мм (у основания). Поверхность рукоятки гладкая, полированная, маркировочные обозначения отсутствуют. Ограничитель изготовлен из металла серебристо-белого цвета, не притягивающегося магнитом. Длина ограничителя 38мм, ширина 21мм, толщина 5мм. Особенности конструкции исследуемого ножа, имеющиеся незначительные дефекты обработки деталей в виде неровных и несимметричных граней, отсутствие маркировочных обозначений, свидетельствуют о том, что данный нож изготовлен самодельным способом. При сравнении представленного на исследование ножа со справочной литературой («Криминалистическая экспертиза холодного оружия», Тихонов Е.Н., Барнаул 1987г и «Холодное оружие», Устинов А.И., Москва 1994г), а также с образцами сертифицированного холодного оружия, описанными в «Сборнике информационных листков холодного, метательного оружия и изделий, конструктивно сходных с таким оружием, прошедших сертификационные криминалистические испытания»: М.,ГУ ЭКЦ МВД РФ, установлено его совпадение с ножами охотничьими общего назначения: по размерным характеристикам, особенностям конструктивных элементов и всей конструкции в целом, внешнему виду. С целью определения конструктивной прочности исследуемого ножа в целом и отдельных его элементов, жесткости его материала, возможности причинения им повреждений, а также решения вопроса об удобстве и безопасности его удержания во время нанесения колюще-режущих ударов, были проведены следующие эксперименты по общепринятым криминалистическим методикам:

передняя часть рукояти ножа зажималась в тиски и к острию клинка прилагалось усилие, действующее перпендикулярно его боковой плоскости, при котором конец клинка отгибался на 11мм. После снятия нагрузки искривления клинка не происходило, остаточные деформации отсутствовали и не превысили 1мм, что свидетельствует о прочности и упругости клинка. острием клинка наносились многочисленные удары (40 раз подряд) в поверхность сухой сосновой доски с возрастающей силой и амплитудой, под различными углами к ее поверхности. При этом каких либо разрушений ножа в целом, отдельных его элементов, нарушений прочности соединения клинка и рукояти не происходило. Таким образом, установлена возможность неоднократного поражения цели без разрушения исследуемого ножа, что свидетельствует о прочности конструкции ножа. Максимальная глубина проникновения острия клинка в доску составила до 14мм, что свидетельствует о том, что исследуемый нож обладает достаточными поражающими свойствами. В момент нанесения ударов рукоятка ножа удобно охватывалась кистью руки при положении ножа лезвием вниз, упор на рукояти исключал возможность соскальзывания руки с рукояти и повреждения ее, что свидетельствует об удобстве удержания данного ножа в руке и безопасности нанесения разных по силе и направлению колюще-режущих ударов; Для определения твердости клинка производились замеры на твердомере «КИТ-М-01» по методу Роквелла (свидетельство о поверке N083031 выданное 20.05.2002г РЦСМиС). Точность показаний прибора перед началом и в конце серии замеров твердости исследуемого ножа проверялась по мерам твердости, имеющих HRC=23,4;43,6;62,4 единицы. Все замеры производились в 3-х кратных повторностях. В результате измерений установлено, что средняя твердость клинка представленного на экспертизу ножа составила 45,5 HRC (48,9 у основания;42,6 в средней части;45,1 на острие, что превышает минимально допустимые значения твердости клинков охотничьих ножей).

Таким образом, описанные выше конструктивные особенности представленного на экспертизу ножа, его размерные характеристики, результат сравнительного исследования, результаты проведенных криминалистических экспериментов, способ изготовления, позволяют сделать вывод о том, что: - представленный на экспертизу нож, изъятый при личном досмотре гр-на ХХХХХ, является холодным оружием, изготовлен самодельным способом по типу охотничьих ножей общего назначения.

В Ы В О Д:

1. Представленный на экспертизу нож, изъятый при личном досмотре гр-на ХХХХХ, является холодным оружием, изготовлен самодельным способом по типу охотничьих ножей общего назначения. Приложение: 1. Описанный выше нож, упакованный в описанную выше упаковку, горловина пакета обвязана прозрачной полимерной лентой, концы которой заправлены в сложенный пополам и склеенный отрезок бумаги с оттиском печати ЭКО ХХХХХ ОВД, пояснительной надписью «527-021» и подписью эксперта. Эксперт: ХХХХХ

Ф О Т О Т А Б Л И Ц А

Иллюстрация N1

Общий вид представленного на экспертизу ножа.

Эксперт: ХХХХХ

Библиография

Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. М., 1997. Т. 1. С. 244-288.

Дубровин С.В. Криминалистическая диагностика. М., 1989. Зотов Б.Л. Идентификация в криминалистике: Лекция. М., 1973. Колдин В.Я. Идентификация и её роль в установлении истины по уголовным делам. М., 1969. Колдин В.Я. Идентификация при расследовании преступлений. М., 1978. Колмаков В.П. Идентификационные действия следователя. М., 1978. Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: научно-практическое пособие. М., 1998. Лузгин И.М., Хазиев Ш.Р. Криминалистическая идентификация и диагностика и их использование в раскрытии и расследовании преступлений: лекции по криминалистике. М., 1992. Луценко О.А. Трасология. Лекция / Юридический факультет РГУ, г. Ростов-на-Дону, 2004. Медико-криминалистическая идентификация. Настольная книга судебно-медицинского эксперта. Под общей ред. В.В.Томилина . – М.: Издательская группа НОРМА-ИНФРА. М., 2000. Седова Т.А. Проблемы методологии и практики нетрадиционной криминалистической идентификации. Л., 1986. Седых-Бондаренко Ю. Криминалистическая идентификационная экспертиза. М., 1973. Сегай М.Я. Методология судебной идентификации. Киев, 1970. Терзиев Н.В. Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности. М., 1961.

Отпечатано в лаборатории оперативной полиграфии юридического факультета РГУ.

344007, г. Ростов-на-Дону, ул. М.Горького, 88.

«УПРАВЛЕНИЕ КАЧЕСТВОМ»
МЕТОДИКА И ПОРЯДОК РАБОТ
ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ, КЛАССИФИКАЦИИ И ИДЕНТИФИКАЦИИ ПРОЦЕССОВ. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССОВ НА БАЗЕ МЕТОДОЛОГИИ IDEF0

МЕТОДЫКА I ПАСЛЯДОỲНАСЦЬ РАБОТ
ПА ВЫЗНАЧЭННЮ, КЛАСIФIКАЦЫI I IДЭНТЫФIКАЦЫI ПРАЦЭСАỲ.

АПIСАННЕ ПРАЦЭСАỲ НА БАЗЕ МЕТАДАЛОГII IDEF0

Метадычныя рэкамендацыi

ТК РБ 4.2-МР-05-2002

Предисловие

1 РАЗРАБОТАНЫ кафедрой «Стандартизация, метрология и информационные системы» Белорусского национального технического университета (ответственный исполнитель – Серенков П.С.).

СОИСПОЛНИТЕЛИ:
ИП «ОРИЕНТСОФТ» (исполнитель – Курьян А.Г)

УП «Центр ТООТ» (исполнитель – Шульга Т.В.)

РУП «ПО ГОРИЗОНТ» (исполнители – Жук В.М., Толкачев И.И.)

Научно-производственное республиканское унитарное предприятие «Белорусский государственный институт стандартизации и сертификации (БелГИСС)» (исполнители – Назаренко В.В., Станкевич Л.А.)

УП «Завод Транзистор» (исполнитель – Лубнина Л.П.)

Концерн «Беллегпром» (исполнитель – Нефедова Л.С.)

2 УТВЕРЖДЕНЫ решением о принятии документа № _________от _________ 2002 г., подписанным председателем Национального технического комитета по стандартизации «Управление качеством»

3 ВВОДЯТСЯ В ДЕЙСТВИЕ с 2002 г.

Введение

1 Область применения

3 Определения

4 Общие положения

4.1 Аспекты процессного подхода в СТБ ИСО серии 9000

4.2 Моделирование как способ адекватного описания процессов

4.3 Определение процессов

4.4 Классификация процессов

4.5 Идентификация процессов

4.6 Документирование процессов

5 Методика определения, классификации и идентификации процессов

5.1 Общая методика определения, классификации и идентификации процессов

5.2 Методика описания процессов на базе методологии IDEF0

6 Порядок проведения работ по определению, классификации и идентификации процессов

6.1 Общие положения

6.2 Подготовительный этап

6.3 Порядок создания модели

6.4 Порядок классификации процессов

6.5 Порядок идентификации процессов

6.6 Порядок утверждения моделей

7 Перспективы применения функциональных моделей в системах менеджмента качества

7.1 Перспективы IDEF0

7.2 Создание моделей для менеджмента процессов

7.3 CASE-средства моделирования процессов

Приложение А Методология функционального моделирования IDEF0

Приложение Б Пример модели процесса производства женских пальто на швейной фабрике

Приложение В Пример функциональной модели процесса изготовления шасси телевизора

Приложение Г Библиография

Введение

Данный документ содержит методику описания (моделирования) процессов, включая их определение, классификацию и идентификацию, а также документирование процессов в рамках системы менеджмента качества, соответствующей требованиям СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004.

Методика в полной мере отвечает принципу реализации процессного подхода в рамках системы менеджмента качества, соответствующей требованиям СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004. Цель методики – предоставить в распоряжение специалистов служб качества способ и средство описания процессов в организации для целей их эффективного планирования, обеспечения, управления и улучшения в соответствии с идеологией системы менеджмента качества, а также идентификации и документирования процессов.

Методика в документе разделена на две части. Первая часть представляет собой общую методику определения, классификации и идентификации процессов в рамках системы менеджмента качества. Вторая часть представляет собой один из возможных подходов к реализации общей методики на базе методологии функционального моделирования процессов IDEF0 (Integrated Definition Function Modeling) - .

Методология IDEF0 успешно применяется в самых различных отраслях, зарекомендовав себя как эффективное средство формализованного описания, проектирования, анализа и улучшения деловых процессов сложных систем, к которым можно отнести систему менеджмента качества промышленного предприятия.

Область применения

Настоящий документ содержит методику и порядок проведения работ по описанию (моделированию) процессов организации – их определению, классификации и идентификации, а также построению карт процессов в рамках систем менеджмента качества, соответствующих требованиям СТБ ИСО 9001.

Методические рекомендации могут быть полезны для предприятий, организаций, учреждений (далее – организаций), разрабатывающих, внедряющих, поддерживающих системы менеджмента качества в соответствии с требованиями СТБ ИСО 9001 с целью обеспечения результативности и эффективности своей деятельности.

Нормативные ссылки

СТБ ИСО 9000-2000 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

СТБ ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования

СТБ ИСО 9004-2001 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности

Определения

Вспомогательный процесс – процесс, выходом которого является материальный или информационный ресурс, используемый другим процессом в системе процессов организации.

Глоссарий процесса - перечень терминов и их определений, использованных в описании процесса.

Деловой процесс (бизнес-процесс) – это совокупность различных процессов, объединенных в рамках определенного вида деятельности (бизнеса), "на входе" которой используются один или более видов ресурсов, и в результате этой деятельности на "выходе" создается продукт (или услуга), представляющий ценность для потребителя .

Документ «Описание процесса» – документ, содержащий описание структуры процесса, взаимодействий и взаимо­связей, существующих как внутри процесса, так и с другими процессами.

Документ «Перечень процессов» – документ, который содержит краткую информацию о всех процессах, относящихся к системе менеджмента качества.

Идентификация процесса – присвоение процессу уникального идентификационного признака, посредством которого процесс однозначно отличается от любого другого процесса в сети (системе) процессов организации.

Карта процесса – документ, содержащий описание структуры процесса, представленное графически (графическое описание процесса).

Классификация процессов – процедура отнесения процесса к той или иной категории процессов в соответствии с заранее установленными признаками и правилами классификации.

Ключевой процесс - это процесс жизненного цикла, определяющий деловой потенциал организации, реализуемый самой организацией. Примечание - Ключевой процесс не может быть отнесен к категории «услуги сторонних организаций», т.е. не может быть отдан сторонним организациям.

Описание (моделирование) процесса – отражение субъективного видения реально существующего в организации процесса в виде модели, состоящей из взаимосвязанных объектов. Примечание - Эта деятельность включает определение, классификацию и идентификацию процесса.

Процесс жизненного цикла – процесс, выходом которого является продукция, производимая в организации, на одном из этапов ее жизненного цикла.

Процесс управления – процесс, выходом которого является управляющее воздействие, направленное на другой процесс в системе процессов организации.

Система (сеть) процессов – совокупность всех процессов в организации, взаимосвязанных и взаимодействующих друг с другом.

Функциональное моделирование – построение модели (описания) процесса, которая отражает внутреннюю структуру процесса, его входы и выходы, взаимосвязи и взаимозависимости с другими процессами в сети процессов, а также классификационные и идентификационные признаки, характеризующие процесс в виде функций.

Функция – описание деятельности, процесса или преобразования, представленное глагольной формой, которое определяет, что должно быть выполнено.

Общие положения

4.1 Аспекты процессного подхода в СТБ ИСО 9000

Применение в организации системы (сети) процессов наряду с их идентификацией и взаимодействием, а также менеджмент процессов может считаться «процессным подходом» СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004.

Моделирование как способ адекватного описания процессов Адекватное описание процессов возможно с помощью процедуры, называемой моделированием. Целью моделирования является создание точного, достаточного, лаконичного, удобного для восприятия и анализа описания системы, как совокупности взаимодействующих компонентов и взаимосвязей между ними . Примечание – Такие системы, как деятельность организации или процесс, обладают сложной внутренней структурой и сложным характером взаимодействий между составными элементами. Очень часто нет возможности обычными средствами дать простое описание, а следовательно, и обеспечить понимание таких систем, которые делают их проектирование, разработку и поддержание в рабочем состоянии трудоемким и дорогостоящим. С другой стороны, с ростом технического прогресса адекватное описание систем становится все более актуальной проблемой. Моделирование предполагает наличие (в обязательном порядке) установленного набора изобразительных (выразительных) средств и правил – способа описания объекта. Среди наиболее распространенных способов описания можно выделить вербальное описание – описание на естественном языке.

Примечание – Для стандартизации это наиболее характерная и привычная форма описания. Следует отметить, что этот способ описания не всегда обеспечивает необходимый и достаточный уровень «адекватности».

Математическое описание – описание с помощью средств и правил математики.

Например, статистическая модель для анализа и прогнозирования технологического процесса, составленная на базе теории вероятности, математической и прикладной статистики.

Графическое описание – описание объекта с помощью средств и правил графического изображения.

Например, единая система конструкторской документации (ЕСКД) – набор средств и правил получения графического описания объекта, называемого чертежом.

Примечание - Следует отметить, что нет четких границ между приведенными способами описания и соответствующими им моделями. Как правило, каждая модель использует средства и правила других моделей. Например, математическая модель может содержать как элементы вербальной модели (словесное сопровождение), так и элементы графической модели (поясняющие схемы, рисунки и т.п.).

Описание должно иметь конкретное назначение. Это означает, что модель, как промежуточный этап системного подхода к менеджменту, разрабатывается для достижения конкретных целей. В случае процессного подхода в рамках системы менеджмента качества описание (модель) процессов создается для целей менеджмента процессов (планирования, обеспечения, управления и улучшения).

Примечание - Для сложных систем достаточно трудно получить одно единственное описание, отвечающее на все вопросы менеджеров, пригодное для достижения существующих целей. Являясь по своей природе многогранной по формам и содержанию представления, система как совокупность взаимосвязанных компонентов может быть описана в виде целого ряда самостоятельных, законченных моделей, количество которых определяется главным образом целями менеджмента. Типичный пример сложной системы – организация, которая может быть представлена как:

Система процессов, с помощью которой организация выполняет свою миссию;

Совокупность информационных объектов и потоков информации в организации;

Организационная структура, которая определяет подчиненность между подразделениями и отдельными сотрудниками;

Инфраструктура (территории, здания, сооружения, коммуникации) и т.д.

Соответственно различные представления организации или ее системы менеджмента могут быть описаны соответствующими моделями, отвечающими на конкретные вопросы. Например, функциональная модель представляет описание с требуемой степенью детализации сети процессов с целью их планирования, обеспечения, управления и улучшения. Модели данных (информационные модели) представляют собой подробное описание объектов и типов информации и данных с целью оптимизации и последующей автоматизации и т.д.

4.2.1 Методология функционального моделирования IDEF0

Одной из наиболее распространенных методологий для создания функциональных моделей (описаний) сложных систем и процессов является методология IDEF0 .

Основные принципы и понятия методологии IDEF0 приведены в приложении А.

Примечание - В 1993 г. методология IDEF0 была утверждена в качестве федерального стандарта США для функционального моделирования .

В 2000 г. Госстандарт России принял руководящий документ «Методология функционального моделирования IDEF0» для целей реинжиниринга деловых процессов и процессов менеджмента качества .

4.2.1.1 Цель и назначение функциональных моделей

Целью построения функциональной модели процесса является необходимое и достаточное формализованное описание всех подпроцессов, из которых состоит моделируемый процесс, а также характера взаимосвязей между ними. Такая модель способна обеспечить полное представление как о функционировании исследуемого процесса, так и обо всех имеющих в нем место потоках информации и материалов.

Функциональная модель отражает функциональную структуру системы процессов, составляющих деятельность организации. Она используется для формализации знаний о структуре деятельности организации, анализа деятельности «как есть», выявления «узких мест» и проектирования функциональной структуры «как должно быть».

4.2.1.2 Связь IDEF0 с процессным подходом в СТБ ИСО 9000

В различных источниках, трактующих или упоминающих процессный подход, предлагаются различные способы представления процессов (рисунок 2).

Очевидно, что методологические подходы IDEF0 к формализованному представлению процесса являются в наибольшей степени адекватными по отношению к подходам менеджмента качества в соответствии с требованиями СТБ ИСО 9001, что очень важно, в том числе для целей сертификации.

Примечание - Можно позволить себе такую интерпретацию преимущества IDEF0 – подхода к описанию процессов по сравнению с традиционным (для промышленных предприятий). Предположим необходимо спроектировать изделие, например вал. Это можно сделать двумя путями:

Первый – описание вала словами, типа: …тело цилиндрической формы с N ступенями. Левая ступень имеет диаметр…. и т.д., а также со словесным изложением конструктивных особенностей (фасок, канавок, галтелей и т.п.), требований к размерам, форме, расположению, шероховатости, материалу;

Второй – графическое изображение вала в виде чертежа, выполненного в соответствии с правилами ЕСКД.

Это не вызовет ни у кого сомнения, что второй подход значительно более нагляден, реалистичен, «готов» к анализу (управлению, улучшению).

Если провести параллель описания процессов в рамках систем качества с такой аналогией, то:

Первый подход – традиционный подход описания процессов в виде стандартов, методик, инструкций;

Второй подход – графическое изображение сети процессов с интегрированным первым подходом.

Можно сказать, что IDEF0 – это аналог ЕСКД (ЕСТД) для разработки и идентификации сети процессов компании в рамках системы качества, позволяющая сделать проект системы качества как сети процессов более наглядным (прозрачным), увязанным, «готовым» к регулярному анализу, управлению, улучшению.

4.3 Определение процессов

Процедура определения процесса предполагает получение ответов на два основных вопроса:

Что есть процесс, что он собой представляет;

Каково его место среди других процессов в системе.

В связи с этим определение процесса включает:

Описание составных элементов процесса, т.е. процессов, из которых состоит рассматриваемый процесс;

Описание границ (рамок) процесса, т.е. его входов и выходов. Входы и выходы определяют:

Структуру, взаимосвязи и взаимозависимости между (под)процессами в рамках рассматриваемого процесса;

Структуру, взаимосвязи и взаимозависимости процесса с другими процессами, а также с внешними поставщиками и потребителями.

Примечания

1 Методика выделения сети процессов, определяющих качество конечной продукции, из общей совокупности процессов организации базируется на технике иерархического моделирования IDEF0 -.

2 Процесс в нотации «как есть» не всегда добавляет ценность продукту на выходе, но при этом он должен быть определен наравне с другими процессами. Такие процессы по результатам анализа являются объектом улучшения.

4.4 Классификация процессов

Классификация процессов предполагает наличие заранее заданного (обусловленного) списка категорий и предполагает отнесение того или иного процесса к той или иной категории. Выбор (задание) категорий определяется задачами, для решения которых применяется классификация.

В методических рекомендациях классификация процессов применяется для решения задачи соответствия процессов в организации требованиям, представленным в СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004. С другой стороны, классификация процессов используется для целей эффективного менеджмента процессов.

4.4.1 Классификация деловых процессов

Деятельность организации состоит из деловых процессов. Количество различных деловых процессов зависит от ряда факторов. Среди наиболее значимых факторов следует выделить:

Виды продукции и услуг, производимые организацией;

Особенности различных групп потребителей продукции;

Особенности различных групп поставщиков сырья и ресурсов.

Например, швейная фабрика приобретает сырье (ткани, нитки, пуговицы и т.д.), производит продукцию (шьет женские пальто) и поставляет ее своим потребителям. Значит в деятельности швейной фабрики имеет место деловой процесс по производству и поставке женских пальто. Помимо этого, швейная фабрика имеет на своем балансе общежитие и оказывает гостиничные услуги. Оказание гостиничных услуг следует рассматривать как отдельный деловой процесс.

Примечание – Процесс можно рассматривать в качестве делового процесса, если этот процесс лежит в основе отдельного вида деятельности организации.

Деловой процесс включает три существенно отличающиеся группы (категории) процессов:

Процессы жизненного цикла;

Процессы менеджмента;

Процессы обеспечения ресурсами (вспомогательные или обеспечивающие процессы).

Процессы жизненного цикла могут быть подразделены на отдельные процессы, каждый из которых соответствует определенному этапу жизненного цикла продукции: маркетинг, проектирование и разработка продукции, планирование и разработка процессов (технологических) и т.д. (рисунок 3).

Рисунок 3 - Иерархическая структура категорий процессов в деловом процессе

Различные деловые процессы в организации могут содержать разное количество этапов жизненного цикла продукции. При этом каждый этап жизненного цикла продукции может описываться в виде отдельного процесса.

Примечания

1 Жизненные циклы разнородных типов продукции и результатов деятельности могут отличаться по причине их различной природы. Из-за этого будут отличаться деловые процессы, соответствующие этим видам продукции или результатам деятельности.

Например, жизненные циклы женских пальто и гостиничных услуг различаются из-за природы выходов процессов: продуктов и услуг соответственно.

2 Жизненные циклы однородных типов продукции и результатов деятельности также могут отличаться. Среди процессов жизненного цикла конкретной продукции следует выделять ключевые и неключевые процессы. Неключевые процессы могут быть реализованы как услуги сторонних организаций. Естественно, что управление этими процессами существенно различается. Неключевые процессы жизненного цикла, реализуемые сторонними организациями, не входят в состав делового процесса и не подлежат системному управлению. В данном случае такие процессы являются внешними по отношению к деловому процессу. Их управление ведется по линии «взаимоотношений с внешними поставщиками» на контрактной основе.

Например, швейная фабрика выпускает пальто собственных моделей и пальто по моделям, приобретенным по лицензии. Очевидно, что этапы жизненного цикла будут отличаться, по крайней мере, по наличию или, соответственно, отсутствию этапа «разработка и проектирование продукции».

Процессы обеспечения ресурсами часто называют вспомогательными процессами. Их нельзя отнести ни к процессам менеджмента качества, ни к процессам жизненного цикла. Отличительной особенностью этих процессов является то, что результатами этих процессов являются ресурсы, которые используются при выполнении процессов жизненного цикла и/или менеджмента. Стоимость (ценность) ресурсов, создаваемых или обрабатываемых в рамках процессов обеспечения, напрямую не включается в стоимость (ценность) продукции, производимой в рамках процессов жизненного цикла, хотя косвенная связь существует.

4.4.2 Классификация процессов менеджмента качества

Процессы менеджмента качества относятся к категории процессов менеджмента. В отличие от процессов жизненного цикла и процессов обеспечения ресурсами категории процессов менеджмента качества четко определены в СТБ ИСО 9000, в котором выделены следующие категории процессов, относящихся к системе менеджмента качества (рисунок 4):

Процессы высшего руководства;

Менеджмент ресурсов;

Процессы жизненного цикла продукции (в части обеспечения «управляемых условий» процессов жизненного цикла);

Процессы измерения, анализа и улучшения.

Примечание – Дополнительно в СТБ ИСО 9000 выделяют процессы системного уровня. К этой категории относятся процессы развертывания (создания), поддержания в рабочем состоянии и улучшения системы менеджмента качества.

Таким образом, классификация процессов позволяет выделить среди процессов, составляющих деятельность организации, процессы, относящиеся к системе менеджмента качества, а среди процессов менеджмента качества - процессы, которые относятся к различным категориям, определенным в СТБ ИСО 9000.

Рисунок 4 - Классификация процессов системы менеджмента качества в СТБ ИСО 9001

Результатом классификации процессов является ответ на вопрос: все ли процессы, определенные в СТБ ИСО 9000, выполняются в рамках деятельности организации.

4.5 Идентификация процессов

Существуют различные подходы к идентификации процессов. Идентификация процесса может осуществляться, например:

Уникальным названием процесса;

С помощью маркировки – присвоения уникального идентификационного номера;

Другими средствами.

Система идентификации процессов и взаимосвязей между ними должна легко, наглядно и оперативно обеспечивать определение места процесса или его элементов в рамках моделируемой системы процессов. С учетом иерархического построения системы процессов в рамках деятельности организации делового процесса, процесса жизненного цикла или процесса управления (декомпозиция процессов) рационально использовать для целей идентификации подходы, используемые в методологии IDEF0 и .

4.6 Документирование процессов

4.6.1 Документация по процессам

В соответствии с СТБ ИСО 9001, раздел 4.1, не регламентируется перечень обязательных процессов, которые должны быть документированы. Каждая организация самостоятельно определяет, какие процессы должны быть документированы, руководствуясь требованиями потребителей, нормативных актов, областью деятельности, своей корпоративной стратегией.

Объем документирования в системе менеджмента качества определяет руководство организации, исходя из следующих требований:

Обеспечить воспроизводимость любого процесса и выполнение требований СТБ ИСО 9000 персоналом предприятия;

Обеспечить возможность доказательства соответствия системы менеджмента качества требованиям СТБ ИСО 9001 при проведении аудитов;

Выполнить требования СТБ ИСО 9001 к документированию процедур.

Тем не менее в документе приведен ряд требований, соответствие которым в рамках системы менеджмента качества организация может демонстрировать посредством разработки ряда документов. Среди них следует выделить описания процессов, которые могут включать:

Карты процессов;

Блок-схемы процессов;

Описания процессов в любой приемлемой форме.

При этом могут использоваться различные методы: графические, вербальные, визуальные, электронные.

Степень детализации описаний процессов должна определяться исходя из необходимости и достаточности обеспечения эффективности руководства процессами. В соответствии с СТБ ИСО 9001 документированию в рамках процесса подлежат: планирование и обеспечение, управление ходом процесса, ресурсы, процессы контроля.

В СТБ ИСО 9001, раздел 4.2.1, упоминаются следующие категории документов по процессам в рамках системы менеджмента качества:

Описания процессов;

Процедуры.

Примечания

1 Так как описания процессов используются в различных документах системы менеджмента качества, а в основе СТБ ИСО 9000 лежит принцип системного подхода к менеджменту качества, то создание описаний процессов предшествует созданию остальных документов в системе менеджмента качества. Следовательно, создание описаний процессов является основой для создания документации в системе менеджмента качества. В этом контексте описание процесса является основой для создания процедуры.

2 Документы, в которых содержится косвенная информация о процессах (ссылки на процессы), например руководство по качеству, планы качества, должностные инструкции здесь не учитываются.

3 Описания процессов в отличие от шести обязательных процедур не являются обязательными документами (не являются обязательным элементом системы документов) системы менеджмента качества в соответствии с СТБ ИСО 9001.

В системе менеджмента качества следует различать назначение описания процесса и процедуры.

Описание процесса определяет сущность процесса и его структуру. Назначение описания – это эффективное планирование, обеспечение, управление и улучшение процесса.

Процедура определяет последовательность действий в рамках процесса, которая в заданных условиях (т.е. «здесь и сейчас») обеспечивает заданное качество процесса. Суть процедуры – это алгоритм исполнения процесса в конкретных условиях.

Примечание – Распространенный способ представления алгоритмов блок-схемы, которые могут быть использованы в качестве способа представления процедур процессов в системе менеджмента качества.

Описание процесса первично по отношению к процедуре и является основой для разработки последней, но не наоборот. Следует отметить, что для одного и того же процесса может иметь место несколько процедур, отличающихся, например, условиями их выполнения, последовательностью действий и т.п.

Примечание – Блок-схемы не позволяют отразить структуру процессов и, следовательно, не являются адекватным способом описания процессов. Для описания процессов, которое отвечает требованиям менеджмента качества, используются другие способы. В данном документе предлагается способ, основанный на методологии функционального моделирования IDEF0.

4.6.2 Состав и структура документации по процессам

Документация по процессам, используемая для последующего эффективного планирования, обеспечения, управления и улучшения, включает перечень процессов и описание процесса.

4.6.2.1 Перечень процессов

Перечень процессов содержит следующее:

Записи, позволяющие идентифицировать описания процессов;

Информацию, которая идентифицирует место документа «Перечень процессов» в документации более высокого уровня, например руководства по качеству;

Информацию, позволяющую идентифицировать состояние документа «Перечень процессов»: статус (рабочая версия, утвержден и т.д.), дату создания, автора, дату утверждения, лицо, утвердившее документ, дату изменения, сдачи в архив и т.д.

Примечание – Элементы, из которых состоит документ «Перечень процессов» регламентируются соответствующими процессами и процедурами управления документацией, принятыми в организации.

4.6.2.2 Описание процесса

Описание процесса включает следующее:

Информацию, описывающую процесс, включая наименование процесса, внутреннюю структуру процесса, т.е. элементов, из которых состоит процесс, и взаимосвязей между ними, описание взаимосвязей процесса с другими процессами в организации, описание владельцев процесса, потребителей результатов процесса, поставщиков входов и ресурсов, необходимых для исполнения процесса.

Примечание – Степень детализации (глубины) описания процесса определяется исходя из сложности процесса, размеров организации и потребностей менеджмента организации;

Глоссарий процесса.

Примечание – В тех случаях, когда в описании процесса используются уже существующие в организации термины (определение которых имеется в других документах организации), вместо определения термина используется ссылка на документ, где это определение уже имеется;

Информацию, которая идентифицирует место документа «Описание процесса» в системе документации более высокого уровня, например руководства по качеству или документированной процедуры;

Информацию, позволяющую идентифицировать состояние документа «Описание процесса»: статус (рабочая версия, утвержден и т.д.), дату создания, автора, дату утверждения, лицо, утвердившее документ, дату изменения и дату сдачи в архив и т.д.

Примечание – Элементы, из которых состоит документ «Описание процесса», регламентируются соответствующими процессами и процедурами управления документацией, принятыми в организации.

5 Методика определения, классификации и идентификации процессов

Цель применения методики – описать процессы в организации, выявить среди них те процессы, которые относятся к системе менеджмента качества, проанализировать процессы системы менеджмента качества с точки зрения выполнения требований СТБ ИСО 9001, документировать процессы и использовать описание процессов для последующего менеджмента качества.

В результате работ, проведенных в соответствии с методикой, создается комплект документов, включающий:

Перечень процессов, относящихся к системе менеджмента качества организации;

Описания процессов, каждое из которых содержит детальное определение процесса (модель), его классификационные и идентификационные признаки, а также другую информацию, необходимую в рамках системы менеджмента качества.

5.1 Общая методика определения, классификации и идентификации процессов

Методика описания процессов в рамках системы менеджмента качества включает следующие этапы:

1 Определить процессы, из которых состоит деятельность организации.

1.1 Выделить деловые процессы в деятельности организации (рисунок 3).

Примечание – Объектом описания (определения, классификации и идентификации) с точки

зрения системы менеджмента качества является деловой процесс.

1.1.1 Описать внутреннюю иерархическую структуру описываемого делового

процесса, которая отражает, из каких процессов состоит деловой процесс, а также то, как процессы связаны в иерархию (отношение «часть-целое»).

1.1.2 Описать входы, управление, ресурсы и выходы для каждого процесса.

1.1.3 Установить и описать взаимодействия (взаимосвязи) между процессами, т.е.

связать выходы одних процессов с входами других.

1.1.4 Составить перечень понятий (глоссарий), используемых при описании про-

цессов для унификации восприятия описания процесса всеми заинтересованными

сторонами, и дать определения использованным понятиям.

2 Классифицировать процессы.

2.1 Классифицировать входы, управления, ресурсы и выходы процесса.

2.1.1 Классифицировать входы процесса.

2.1.1.1 Определить объекты, подаваемые на входы процесса.

2.1.1.2 Определить, кто является поставщиком объектов, поступающих на

входы процесса.

2.1.2 Классифицировать выходы процесса.

2.1.2.1 Определить объекты, получаемые на выходах процесса.

2.1.2.2 Определить потребителей объектов выходов процесса.

2.1.3 Классифицировать управления процесса.

2.1.3.1 Определить объекты, которые являются носителями управляющих

воздействий на процесс.

2.1.3.2 Определить, кто является поставщиком объектов управления

(т.е. управляет процессом).

2.1.4 Классифицировать объекты, используемые в качестве ресурсов для исполне-

ния процесса.

2.1.4.1 Определить ресурсы процесса.

2.1.4.2 Определить поставщиков ресурсов.

инфраструктура).

2.2 Классифицировать сами процессы.

Примечание – На основании категорий объектов, обрабатываемых в рамках процессов, определить категорию самих процессов.

Если на «вход» процесса поступает сырье, а на выходе процесса создается продукция или ее часть, то процесс относится к категории «процесс жизненного цикла».

Если «выход» процесса – управляющее воздействие, то процесс относится к категории «управление».

Если выход процесса является ресурсом для другого процесса, то такой процесс относится к категории «обеспечения ресурсами».

3 Идентифицировать деловые процессы.

3.1 Идентифицировать процессы с учетом проведенной классификации.

3.2 Идентифицировать объекты, поступающие на входы и получаемые на выходах каж-

дого процесса с учетом проведенной классификации (раздел 5, подпункт 2.1 настоящей

методики).

4 Документировать процессы.

4.1 Составить карты (описания) процессов.

4.2 Составить перечень процессов организации.

Примечание – Карты процессов составляются для каждого процесса, представленного в переч-

5 Осуществить проверку (верификацию) описания процессов на соответствие требованиям СТБ ИСО 9001.

6 Утвердить документацию по процессам.

5.2 Методика описания процессов на базе методологии IDEF0

В настоящем разделе методика определения, классификации и идентификации процессов (подраздел 5.1) реализована на базе методологии функционального моделирования IDEF0.

5.2.1 Определение деловых процессов в виде IDEF0-модели

5.2.1.1 Определение делового процесса

На первом этапе описания необходимо определить деловые процессы в организации. Ключевым элементом в определении делового процесса является формулировка цели, которая отражает причину создания модели (описания) делового процесса и определяет ее назначение.

Примечания

1 Цель модели заключается в фиксировании определенного угла зрения, под которым рассматривается и описывается деятельность организации. Для разных целей углы зрения могут быть разными, а модели процессов будут отличаться.

Например, при описании процессов на швейной фабрике могут быть сформулированы различные цели: оптимизация организационной структуры фабрики, формирование системы менеджмента качества, расширение видов деятельности и т.д.

2 Общей целью моделей в рамках настоящего документа является создание системы менеджмента качества, соответствующей требованиями СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004.

Для того чтобы выявить деловые процессы, необходимо определить следующее:

Потребителей продукции и/или услуг организации;

Продукцию и/или услуги, производимые в организации и поставляемые потребителям;

Виды сырья и их поставщиков.

Примечание - Для различных видов продукции или различных категорий потребителей можно рассматривать различные деловые процессы.

Например, швейная фабрика производит (шьет) женские пальто, заключая договора с потребителями. Потребителями продукции являются магазины женской одежды и торгово-посреднические компании. Фабрика закупает сырье на текстильных предприятиях, а также у торгово-посреднических компаний.

Фабрика является закрытым акционерным обществом. Цель построения модели – создание системы менеджмента качества. На основании этой информации в деятельности швейной фабрики можно выделить один деловой процесс – «Производить женские пальто». Входами этого процесса являются: а) внешняя информация, включая требования потребителей (магазинов и компаний); б) сырье и материалы; в) ресурсы. Выходами процесса являются: а) партии готовой продукции, предназначенные для потребителей; б) информация для внешних потребителей. Управление процессом осуществляется на основании нормативных документов, регламентирующих производственные процессы на фабрике. Учитывая, что нас интересует процесс с точки зрения менеджмента качества, то в качестве внешнего управления будем рассматривать нормативные документы, регламентирующие эту сферу, в том числе требования СТБ ИСО 9000. Карта делового процесса на швейной фабрике представлена на рисунке 5.

Рисунок 5 - Деловой процесс на швейной фабрике

5.2.1.2 Описание структуры делового процесса

На втором этапе определения делового процесса необходимо описать его внутреннюю структуру. Для этого необходимо определить:

Из каких процессов состоит моделируемый деловой процесс;

Как эти процессы взаимодействуют между собой.

В IDEF0 моделировании для описания внутренней структуры процесса используется механизм декомпозиции (приложение А).

В соответствии с требованиями методологии IDEF0, для того чтобы декомпозировать деловой процесс, необходимо создать диаграмму-потомок. На этой диаграмме следует представить процессы, из которых состоит деловой процесс в рамках системы менеджмента качества (СМК).

Рассмотрим декомпозицию делового процесса «Производить женские пальто» (рисунок 5).

Учитывая цели моделирования – соответствие делового процесса требованиям СТБ ИСО 9001 – декомпозиция делового процесса включает 4 блока процессов, представленных на рисунке 6.

В соответствии с требованиями СТБ ИСО 9000 деловой процесс «Производить женские пальто» включает следующие процессы:

- реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества;

- осуществлять менеджмент ресурсов;

- реализовать процессы жизненного цикла;

- осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК.

Примечание - На рисунке 6 не представлены взаимодействия между функциональными блоками, представляющими деком- позицию процесса «Производить женские пальто».

Рисунок 6 - Декомпозиция процесса «Производить женские пальто»

5.2.1.3 Описание взаимодействий между процессами

Третьим этапом определения делового процесса является описание взаимодействий между процессами. Взаимодействие между процессами в IDEF0 (приложение А) описывается с помощью интерфейсных дуг и обозначает передачу материалов и/или информации с выходов одного процесса на входы (управления, механизмы) другого процесса.

В методологии IDEF0 допустимыми являются 5 (пять) типов взаимодействий между блоками в пределах одной диаграммы:

Управление;

Выход вход;

Обратная связь по управлению;

Обратная связь по входу;

Выход – механизм.

	Взаимосвязь по управлению: выход одного процесса влияет на выполнение другого процесса, т.е. выходная дуга блока 1 является управляющей для блока 2. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие определяет функцию управ­ления «ответственность руководства» по отношению к другим процессам
	Взаимосвязь по входу: выход одного процесса является входом для другого, т.е. выходная дуга блока 1 является входной для блока 2. Это взаимодействие характерно для любых процессов в организации, например для процессов жизненного цикла
	Обратная связь по управлению: выходы из одного процесса влияют на выполнение других процессов, выполнение которых в свою очередь влияет на выполнение исходного процесса. Выходная дуга блока 1 является управляющей для блока 2, а выходная дуга блока 2 является управляющей для блока 1. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие может определять: Функцию управления «ответственность руководства»; Функцию управления «управление процессами жизненного цикла»; Функцию управления «измерение, анализ и улучшение»
	Обратная связь по входу: выход из одного процесса является входом для другого процесса, выход которого является для него входом, т.е. выходная дуга блока 2 является входной для блока 1, выход которого является для него входом. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие может определять функцию управления «управление процессами жизненного цикла»
	Взаимосвязь «выход – механизм»: выход одного процесса является механизмом для другого, т.е. выходная дуга блока 1 является дугой механизма для блока 2. Такой тип связи относится чаще всего к процессам обеспечения ресурсами. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие может определять функцию управления «менеджмент ресурсов»

Практика показывает, что перечисленных пяти видов взаимодействий достаточно, чтобы определить взаимодействия между процессами любой сложности.

Описание взаимодействий в рамках функциональной модели процесса будет полным, когда для каждого функционального блока будут определены его интерфейсные дуги.

Примечание - Методология IDEF0 регламентирует, что каждый блок в модели должен содержать хотя бы по одной дуге входа, выхода, управления и механизма. В имеется короткий список исключений из этого правила.

Рассмотрим взаимодействия между процессами, составляющими деловой процесс «Производить женские пальто» (рисунок 7).

Процесс «Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества» является управляющим процессом для всех остальных процессов. Соответственно, выход этого процесса – «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества» является управляющим входом для всех остальных процессов, представленных на диаграмме (рисунок 7).

Процесс «Осуществлять менеджмент ресурсов» имеет связь «выход – механизм» с процессами «Реализовать процессы жизненного цикла» и «Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК».

На диаграмме представлен контур обратной связи: выход процесса «Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК» с входом процесса «Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества»

Примечание - Правило полноты функциональной модели IDEF0 в точности соответствует требованиям СТБ ИСО 9001 в части того, что каждый процесс должен обеспечиваться ресурсами (дуги механизмов в IDEF0-модели), управляться (дуги управления), производить продукцию на выходе (выходные дуги), перерабатывая материалы и/или информацию, поступающие на его входы (входные дуги).

Рисунок 7 - Взаимодействия между процессами

5.2.1.4 Декомпозиция процесса

Количество уровней детализации процесса определяется целями моделирования и спецификой деятельности моделируемой организации.

В рамках настоящей методики основной целью моделирования процессов является анализ соответствия процесса требованиям системы менеджмента качества.

На диаграмме А0 деловой процесс «Производить женские пальто» представлен в виде 4 процессов. Диаграмма А0 является первым уровнем декомпозиции (детализации) для этого процесса. Каждый из 4 представленных процессов в свою очередь может быть декомпозирован. На рисунке 8 представлена декомпозиция процесса «Реализовать процессы жизненного цикла».

На диаграмме А3 (рисунок 8) процесс «Реализовать процессы жизненного цикла» представлен в виде шести процессов, включая «Осуществлять закупки», который также может быть декомпозирован (рисунок 9).

Рисунок 8 - Декомпозиция процесса «Реализовать процессы жизненного цикла»

Рисунок 9 - Декомпозиция процесса «Осуществлять закупки»

5.2.1.5 Глоссарий процесса

Глоссарий процесса включает перечень процессов, объектов, обрабатываемых в рамках процессов, а также их определения.

Глоссарий представляет упорядоченный в алфавитном порядке список терминов. Каждому термину из этого списка соответствует определение или ссылка на соответствующее определение, приведенное в нормативных документах организации или вышестоящих органов, регламентах и т.п.

Например, для диаграммы А34 (рисунок 9) фрагмент глоссария будет выглядеть следующим образом:

5.2.2 Классификация процессов в рамках IDEF0-модели

В соответствии с методологией IDEF0 модель состоит из двух типов элементов: функциональные блоки, которые представляют процессы, и интерфейсные дуги, которые представляют материальные и информационные объекты, обрабатываемые в рамках процессов.

Соответственно, классификация процессов, представленных в виде IDEF0-моделей является классификацией функциональных блоков и интерфейсных дуг, из которых состоит IDEF0-модель.

Для того чтобы осуществить классификацию процесса, достаточно выполнить следующую двухшаговую процедуру, т.е. классифицировать интерфейсные дуги и функциональные блоки.

5.2.2.1 Классификация интерфейсных дуг

В рамках IDEF0-модели дуги в зависимости от их положения на диаграмме подразделены на 4 категории: входные, выходные, управления и механизма.

Дополнительно дуги могут быть классифицированы в зависимости от типа объектов, которые они представляют на диаграмме. К числу таких категорий могут относиться:

Материалы, сырье, продукция, ресурсы;

Информация, данные, записи качества, документы;

Распоряжения руководства, планы, графики, распорядительные документы;

Стандарты, нормативные документы;

Ответственные исполнители, сотрудники организации и т.д. (рисунок 10).

Рисунок 10 - Типовые элементы процесса, описываемого по правилам методологии IDEF0

Для того чтобы выделить в IDEF0-модели элементы определенного типа, при моделировании используются заранее оговоренные соглашения о графическом стиле представления таких объектов. Поскольку дуги на IDEF0-модели представляются прямыми и ломаными линиями, графический стиль для дуг включает соглашение о цвете линии, толщине линии, типе линии (сплошная, пунктирная, штрихпунктирная, и т.д.), а также о типе стрелки на конце дуги.

Примечание - Соглашения о графических стилях для представления объектов различных типов не являются составной частью стандарта IDEF0. Этот подход был впервые предложен компанией Ориентсофт в 1996 г. и реализован в инструментальном средстве IDEF0/EMTool. Подход успешно применен на ряде предприятий и организаций стран СНГ, а также США и Канады.

Классификация объектов, принадлежащих процессу, осуществляется разработчиком функциональной модели. Разработчик последовательно, диаграмма за диаграммой осуществляет разметку (маркировку) линий (интерфейсных дуг) в зависимости от типов объектов, которые эти линии представляют в IDEF0-модели.

Например, при создании функциональной модели делового процесса «Производить женские пальто» были определены следующие соглашения по представлению объектов:

- информацию по качеству представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий синего цвета;

- распоряжения, планы, графики представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий красного цвета;

- сырье, материалы, продукцию представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий коричневого цвета;

- ответственных исполнителей в процессах представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий черного цвета;

- должностные инструкции, нормативные документы, руководство по качеству представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий фиолетового цвета.

Рассмотрим диаграмму, представляющую декомпозицию процесса «Реализовать процессы жизненного цикла» (рисунок 11).

На диаграмме объекты различных типов представлены различными графическими стилями в соответствии с принятыми соглашениями. В частности «Требования потребителей», «Конструкторская документация» относятся к категории требований. Они представлены на диаграмме тонкими сплошными линиями красного цвета. «Внешняя информация», «Информация из подразделений», «Информация для потребителей» относятся к категории информации (записей качества) в рамках системы менеджмента качества. В соответствии с принятыми соглашениями линии, отображающие эти объекты на диаграмме, представлены тонкими сплошными зелеными линиями.

Примечание - Конечная цель «раскрашивания» диаграмм состоит в том, чтобы отнести тот или иной объект на диаграмме к заранее определенной категории объектов, т.е. классифицировать объект. Комбинация графических атрибутов, которая используется для отображения объектов, является одним из способов маркировки объекта. Использование стилей при построении диаграмм существенно повышает «прозрачность» описания процессов при их последующем анализе и улучшении.

5.2.2.2 Классификация функциональных блоков

Функциональные блоки в IDEF0-модели могут быть классифицированы в зависимости от типов процессов, которые они представляют. Типы процессов зависят от задач, решаемых с помощью функциональных моделей. В рамках настоящего документа для функциональных моделей следует использовать типы процессов, которые регламентированы в СТБ ИСО 9001 (подраздел 4.2.4), а также в подразделе 5.1, подпункт 2.2 настоящей методики).

Для того чтобы выделить в IDEF0-модели процессы определенного типа, при моделировании используются заранее оговоренные соглашения о графическом стиле представления соответствующих функциональных блоков. Графический стиль для блоков включает соглашение о цвете рамки, толщине рамки, типе рамки (сплошная, пунктирная, штрих-пунктирная, и т.д.), о цвете прямоугольника, а также о цвете, размере и типе шрифта, которым отображается наименование блока.

Классификация процессов осуществляется разработчиком функциональной модели. Разработчик последовательно, диаграмма за диаграммой осуществляет разметку (маркировку) функциональных блоков в зависимости от типов процессов, которые эти блоки представляют в IDEF0-модели.

Рассмотрим функциональную модель (описание) процесса «Реализовать процессы жизненного цикла» (рисунок 11). Представленный на диаграмме процесс «Планировать процессы» относится к типу управленческих процессов; в пользу этого вывода свидетельствует также то, что выход процесса «Планировать процессы» является управлением для остальных процессов, представленных на диаграмме.

Процессы «Осуществлять взаимодействие с потребителями», «Разрабатывать новые модели», «Осуществлять закупки», «Шить пальто» и «Осуществлять поставки» относятся к категории процессов жизненного цикла, так как на входах и выходах этих процессов представлены материальные ресурсы, а также требования потребителей и информация для потребителей.

Рисунок 11 - Классификация процесса «Реализовать процессы жизненного цикла»

5.2.1 Идентификация процессов в рамках IDEF0-модели

В методологии IDEF0 существует несколько параллельных способов идентификации процессов:

Код вершины процесса. Все функциональные блоки (процессы) в IDEF0-модели имеют идентификационные коды. Каждый идентификационный код начинается с префикса «А», к которому присоединяется номер родительского блока и номер блока на диаграмме (приложение А). Код вершины позволяет однозначно идентифицировать процесс в рамках функциональной модели.

Примечание – Подобное кодирование применяется, например, при создании нормативных или методических документов. Документ состоит из разделов 1, 2, 3. … Каждый раздел состоит из подразделов 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 2.3, ….. В свою очередь каждый подраздел можно детализировать (декомпозировать) на параграфы 1.1.1, 1.1.2, 2,1.1, 2.1.2 и т.д.;

Ссылочный номер процесса. В IDEF0 методологии предусмотрена возможность присваивать ссылочные (специальные) номера любому процессу, представленному в модели. Структура ссылочного номера задается правилами, принятыми в организации для этих целей;

Наименование процесса. Каждый процесс в IDEF0-модели имеет свое наименование. Это наименование может использоваться в качестве идентификатора процесса в том случае, если при разработке IDEF0-модели соблюдалось соглашение об уникальности наименований процессов в модели.

В рамках IDEF0-модели делового процесса «Производить женские пальто» процессы имеют следующие наименования, коды вершин и ссылочные номера, приведенные в таблице 1.

Таблица 1 - Идентификация процессов в IDEF0-модели

Наименование процесса
Производить женские пальто
Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества
Осуществлять менеджмент ресурсов
Реализовать процессы жизненного цикла
Планировать процессы
Осуществлять взаимодействие с потребителем
Разрабатывать новые модели
Осуществлять закупки
Планировать закупки
Подготовить документацию для закупок
Осуществлять закупки и их контроль
Осуществлять производственные процессы
Осуществлять поставки продукции
Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК
Примечание - Идентификация процессов в рамках IDEF0-моделей посредством кодов вершин обеспечивается автоматически в различных инструментальных средствах (программах для ЭВМ), поддерживающих стандарт IDEF0.

5.2.4 Документирование процессов в IDEF0-моделях

Состав документов по процессам, используемых для их дальнейшего менеджмента (планирования, обеспечения, управления, улучшения), включает два типа документов:

Карту процесса;

Перечень процессов.

Примечание – Карта процесса, как правило, дополняется сопроводительной информацией, уточняющей элементы процесса, изображенного на карте. Сопроводительная информация может быть представлена в различном виде. Например, в виде отдельного документа по аналогии с пояснительной запиской к конструкторскому или технологическому проекту. В случае использования программных средств для функционального моделирования (IDEF0/EMTool) их интерфейс предусматривает ввод сопроводительной (уточняющей элементы описываемого процесса) информации непосредственно в модель процесса и вызов в любой момент этой информации для целей уточнения, анализа, улучшения.

5.2.4.1 Карта процесса

Для документирования процессов в IDEF0 методологии используются специальные бланки «Карта процесса».

Бланк «Карта процесса» сконструирован таким образом, что поля, содержащие рабочую информацию о процессе, расположены в верхней части бланка, а поля, содержащие идентификационную информацию,– в нижней части бланка. В средней части бланка расположено поле, в котором содержится описание процесса, т.е. графическая диаграмма или текст. Бланк «Карта процесса» представлен на рисунке 12.

Использовано в:					Читатель Дата	Контекст
				Черновая
	Замечания: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10			Публикация
	Наименование
Примечание - Примеры карт процессов представлены на рисунках 8, 9, 11.

Рисунок 12 - Бланк «Карта Процесса»

Бланк включает следующие поля:

Раздел «Рабочая Информация»:

Поле «Автор/Дата/Проект». В этом поле содержится информация о том, кто создал диаграмму, когда диаграмма была создана и к какому проекту она относится. В поле «Дата» могут содержаться также даты последующих ревизий диаграммы, которые следуют за датой создания;

Поле «Замечания». В этом поле читатель отмечает замечания, которые он вносит в диаграмму. Каждому замечанию и комментариям к ним присваивается номер от 1 до 10. Соответствующий номер зачеркивается в поле «Замечания». Эта процедура гарантирует, что пользователь и разработчик не пропустят ни одного замечания, сделанного на диаграмме;

Поле «Статус». В этом поле отображается текущее состояние (версию) документа. Документ может иметь на текущий момент одну из следующих версий:

- «РАБОЧАЯ». Диаграмма содержит серьезные изменения, которые требуют повторного утверждения. Новым диаграммам всегда присваивается статус рабочей;

- «ЧЕРНОВАЯ». Диаграмма содержит незначительные изменения по сравнению с предыдущей версией;

- «ПУБЛИКАЦИЯ». После рассмотрения и утверждения рабочей группой диаграмма получает статус «Публикация». После этого в диаграмму запрещено вносить какие-либо изменения без специального решения рабочей группы.

Поле «Контекст». В этом поле указывается графическим или иным образом уровень иерархии (место) данной диаграммы в общей структуре описания делового процесса, например рисунок 8.

Раздел «Идентификационная информация»:

Поле «Вершина». В этом поле содержится код родительского блока, декомпозиция которого представлена на диаграмме;

Поле «Наименование процесса». В этом поле содержится название процесса, представленного на диаграмме;

Поле «С-Номер» («Номер»). В этом поле содержится ссылочный номер процесса, представленного на диаграмме;

Поле «Страница» («Стр.»). В этом поле указывается номер страницы в документе, к которому относится данная диаграмма.

5.2.4.2 Перечень процессов

Для документирования перечня процессов в IDEF0 методологии используется специальный бланк «Перечень процессов» (рисунок 13).

Бланк содержит набор специальных полей, в которые заносится информация о разработчике (авторе) документа; дате его создания; исправлениях, вносимых в документ; датах этих изменений, а также другая информация, необходимая для управления документацией на процессы.

Средняя часть бланка представляет собой область, в которую заносится информация об описаниях процессов в организации. Описание процесса представляет собой строку, содержащую следующую информацию:

- «Страница». Номер страницы, на которой находится описание процесса;

- «Вершина». Номер функционального блока в IDEF0-модели, который представляет собой описание процесса;

- «Наименование». Наименование функционального блока, представляющего процесс;

- «C-Номер». Ссылочный (идентификационный) номер, присвоенный данному процессу в организации;

- «Статус». Статус описания процесса. Может быть один из следующих: «Р» – рабочая версия; «П» – публикация.

Нижняя часть бланка содержит информацию о наименовании перечня процессов (модели), а также ссылочный номер перечня процессов.

Номер документа							Исправлено
		Проект №
	Вершина/Название/C-номер					Вершина/Название/C-номер
			Наименование документа/модели

Рисунок 13 - Бланк «Перечень Процессов»

Например, деловой процесс «Производить женские пальто» на швейной фабрике содержит ряд процессов, перечень которых представлен на рисунке 14.

Номер документа УК001							Исправлено
		Проект № 001
	Вершина/Название/C-номер					Вершина/Название/C-номер
	A0 «Производить женские пальто»					А343 «Осуществлять закупки и их контроль»
	А1 «Реализовать ответственность высшего руководства по управлению качеством»
	А2 «Осуществлять менеджмент ресурсов»
	А3 «Реализовать процессы жизненного цикла»
	А4 «Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК»
	А31 «Планировать процессы»
	А32 «Осуществлять взаимодействие с потребителями»
	А33 «Разрабатывать новые модели»
	А34 «Осуществлять закупки»
	А35 «Шить пальто»
	А36 «Осуществлять поставки продукции»
	А341 «Планировать закупки»
	А342 «Подготовить документацию для закупок»
			Наименование документа/модели

Рисунок 14 - Пример документа «Перечень процессов на швейной фабрике»

6 Порядок проведения работ по определению, классификации и идентификации процессов

6.1 Общие положения

Определение, классификация и идентификация процессов в системе менеджмента качества – это сложный, динамичный и итерационный процесс. Эффективное управление проектом описания процесса должно представлять собой процесс, в ходе которого координируется работа разработчиков, экспертов и тех, кто утверждает окончательную версию документов, содержащих описание процессов или их частей.

На рисунке 15 представлена модель процесса определения, классификации и идентификации процессов.

Определение, классификация и идентификация как процесс включает:

Сбор информации об исследуемом процессе;

Документирование полученной информации;

Представление информации в виде модели;

Классификацию процесса в рамках модели;

Уточнение модели посредством итеративного рецензирования, принятия и утверждения.

6.2 Подготовительный этап

Определение, классификацию и идентификацию процессов следует начать с подготовительного этапа, который включает:

Формулировку цели, точки зрения о представлении будущих моделей процессов и об их предполагаемом использовании в будущем;

Формирование рабочей группы из числа сотрудников организации и/или привлеченных специалистов;

Согласование планов и сроков по проекту среди всех участников, назначение ответственных исполнителей по проекту, а также составление и утверждение сроков и бюджета по проекту.

6.3 Порядок создания модели

6.3.1 Сбор информации

Для получения наиболее полной информации можно использовать различные источники (обзор документов, опрос и анкетирование, наблюдение за работой сотрудников в подразделениях организации и т.п.).

Примечание - При выборе источников информации следует руководствоваться определенной целью создания будущей модели процесса. Это означает, что разработчики должны определить свои потребности в информации прежде, чем выбрать очередной источник.

6.3.2 Документирование полученной информации

На этом этапе происходит создание моделей процессов. Разработчик документирует полученные им знания об изучаемых процессах, представляя их в виде одной или нескольких IDEF0-диаграмм.

Процесс создания модели осуществляется с помощью метода декомпозиции. Выбрав процесс, который он будет описывать, разработчик фиксирует его рамки (контекст), обращая внимание на входные и выходные объекты процесса и составляющие его элементы. Для документирования информации о процессе разработчик создает диаграмму А-0. Процесс на этой диаграмме представляется одним блоком, внутри которого разработчик фиксирует название процесса. С помощью дуг разработчик фиксирует входы, выходы, управления и механизмы процесса.

Пример диаграммы А-0 представлен на рисунке 5.

Рисунок 15 - Определение, классификация и идентификация процессов

6.3.3 Построение диаграмм

Хотя вершиной модели является диаграмма уровня А-0, настоящей “рабочей вершиной” является диаграмма А0, поскольку она является уточненным выражением точки зрения модели. Ее содержание показывает, что будет рассматриваться в дальнейшем, ограничивая последующие уровни в рамках цели модели. Нижние уровни уточняют структуру и содержание моделируемого процесса, детализируя его, но не расширяя его границ.

Примечание - Первые шаги представляют для разработчика особую трудность, поскольку требуют, поддерживая определенный уровень абстракции описания процесса, наблюдения за постепенным углублением модели в направлении к более подробным уровням детализации процесса.

Пример диаграммы А0 представлен на рисунке 6.

При детализации, декомпозируя каждый блок диаграммы А0, необходимо более подробно отражать то, что представлено на родительском блоке. Это может потребовать дополнительного сбора информации о моделируемой системе. Поэтому, сделав предварительный эскиз диаграммы-потомка, необходимо перечислить все объекты и уточнить перечень процессов, выполнение которых обеспечит выполнение рассматриваемого процесса, описанного родительским блоком.

Имея неструктурированные перечни объектов и процессов, можно приступить к графическому представлению отдельных блоков и соединению их при помощи дуг. Как правило, первоначально созданную диаграмму впоследствии придется несколько раз модифицировать, разбивая ее блоки на части или объединяя их, чтобы добиться максимальной наглядности. Для более точного отображения деталей и выяснения “узких мест”, требующих уточнения, рекомендуется создавать сразу от 2 до 4 диаграмм, отслеживая таким образом их взаимосвязи.

Примечания

1 По окончании создания диаграммы к ней, как правило, прилагаются сопроводительный текст, глоссарий и иногда иллюстрирующая диаграмма. Текст, относящийся к представленной диаграмме, поясняет, каким образом она соответствует поставленным целям и точке зрения, делая материалы более понятными для читателей. При этом текст лаконично описывает процесс, представленный на текущей диаграмме, не дублируя то, что очевидно из ее содержания.

2 В глоссарии дается описание терминов и понятий, использованных при построении диаграммы. Наличие глоссария очень важно, поскольку используемые термины могут иметь совершенно другой смысл в другом контексте.

6.3.4 Проверка корректности модели

Одной из основных компонент методологии моделирования IDEF0 является итеративное рецензирование, в процессе которого разработчик и эксперт многократно совещаются (устно и письменно) относительно достоверности созда­ваемой модели. Итеративное рецензирование называется циклом «разработчик/эксперт».

Цикл «разработчик/эксперт» начинается в тот момент, когда разработчик передает часть модели с целью получения отзыва о ней. Материал оформляется в виде «папок», т.е. небольших «пакетов» с результатами работы, которые критически обсуждаются другими специалистами в течение определенного времени. Сделанные письменные замечания также помещаются в «папку» в виде нумерованных комментариев. «Папки» с замечаниями являются, таким образом, обратной связью, которую разработчики получают на свою работу. Читатели - это те, кто читает и критикует создаваемую модель, а затем помещает замечания в «папки». Взаимодействие между разработчиками и экспертами возможно благодаря тому, что графический язык IDEF0-диаграмм позволяет создавать диаграммы и модели, которые можно легко и быстро читать. (Простота графического языка потому не случайна. Она позволяет получить представление о процессе, на основе которого можно дать обоснованное заключение о достоверности полученной модели).

После рецензирования все замечания поступают к разработчику. Разработчик отвечает на каждое замечание и обобщает критику, содержащуюся в замечаниях. С помощью таких обсуждений можно достаточно быстро обмениваться идеями относительно содержания модели.

Примечания

1 Построение IDEF0-модели осуществляется исходя из действительной ситуации. Модели проходят через серию последовательных улучшений до тех пор, пока они в точности не будут представлять реальный процесс.

2 Методология IDEF0 поддерживает как параллельный, так и асинхронный просмотр модели, что является наиболее эффективным способом распределения работы в коллективе. Это связано с тем, что IDEF0-модель очень редко создается одним разработчиком. На практике над различными частями модели может совместно работать множество разработчиков, потому что каждый процесс в модели представляет отдельный субъект, который может быть независимо проанализирован и декомпозирован.

6.4 Порядок классификации процессов

Классификация объектов, принадлежащих процессу в нотации «как есть», осуществляется разработчиком функциональной модели.

Классификация осуществляется в два этапа. На первом этапе разработчик последовательно, диаграмма за диаграммой осуществляет разметку (маркировку) линий (интерфейсных дуг) в зависимости от категорий объектов, которые эти линии представляют в IDEF0-модели.

На втором этапе разработчик анализирует функциональные блоки. На основании входов и выходов каждого блока разработчик принимает решение о том, к какой категории процессов относится рассматриваемый функциональный блок.

6.5 Порядок идентификации процессов

В процессе создания модели разработчик должен присвоить всем функциональным блокам модели наименования, а также коды вершин.

Примечание - В случае, если при создании модели используется программа, поддерживающая моделирование в стандарте IDEF0, операция идентификации функциональных блоков осуществляется автоматически.

На последнем этапе разработки модели разработчику следует присвоить ссылочные номера на все или отдельные процессы в соответствии с правилами (нормами) идентификации процессов, принятыми в организации.

6.6 Порядок утверждения моделей

Следует помнить, что IDEF0-модели создаются с конкретной целью и эта цель записана на диаграмме А-0 модели. В каком-то смысле эта цель определяет, как будет использоваться модель. Таким образом, как только завершено создание модели с требуемым уровнем детализации и модель проверена, она может применяться для достижения поставленной цели.

Например, модель «Производить женские пальто» создана для описания деятельности сотрудников швейной фабрики. Если эта модель точно описывает работу персонала на фабрике, но не может служить для анализа и улучшения процесса, то она бесполезна.

В процессе IDEF0-моделирования рекомендуется выделить специальную группу людей, ответственных за то, что создаваемая в процессе анализа модель будет точна и используема в дальнейшем. Эта группа отвечает за контроль качества моделей, создаваемых разработчиками проекта. Рабочая группа следит за выполняемой работой и ее соответствием конечным целям всего проекта. Члены рабочей группы обсуждают модель и оценивают, насколько она может быть использована и будет использована соответствующим образом в ходе выполнения проекта для достижения его глобальных целей.

Таким образом, рабочая группа находится в наиболее выгодном положении при определении текущего направления развития проекта и выработке предложений по его корректировке. Рабочая группа реализует это с помощью рецензий. Модели, которые достигли желаемого уровня детализации и точности с точки зрения технических требований, направляются членам рабочей группы для обсуждения и утверждения. Рабочая группа оценивает, насколько применима данная модель. Если модель признана рабочей группой применимой, она одобряется и утверждается. В противном случае разработчикам направляются замечания для необходимой доработки.

7 Перспективы применения функциональных моделей в системах менеджмента качества

7.1 Перспективы IDEF0

IDEF0 методология представляет собой формализованный подход к созданию функциональных моделей – структурных схем изучаемого процесса или системы. Схемы строятся по иерархическому принципу с необходимой степенью подробности и помогают разо­браться в том, что происходит в изучаемой системе или процессе, какие функции выпол­няются и в какие отношения вступают между собой и с окружающей средой ее функциональные блоки. IDEF0-модель принципиально не может ответить на вопросы о том, как протекают процессы в системе во времени и в пространстве.

В этом случае рекомендуется переходить к другим моделям – математическим, имитационным, описывающим процессы в функциональных блоках IDEF0-модели. По терминологии, принятой в исследовании процессов , IDEF0-модели относятся к классу концептуальных . Именно концептуальные модели являются основой построения имитационных и математических .

7.2 Создание моделей для менеджмента процессов

Для менеджмента процессами в семействе методологий IDEF существует методология моде­ли­ро­вания процессов – IDEF3 . Принципиальным отличием методологии IDEF3 явля­ется возможность моделирования динамики процессов, т.е. каким образом про­цессы непосредственно исполняются в организации.

IDEF0 и IDEF3 являются взаимодополняющими методологиями моделирования. IDEF0 модель отвечает на вопрос, что делает организация. Ответ на вопрос, как организация делает то, что она делает, содержится в IDEF3 модели. Это соотносится с различными аспектами процессного подхода в СТБ ИСО 9000 (описание и менеджмент процессов, рисунок 1).

Методология IDEF3 является альтернативой широко распространенному подходу описания процессов с помощью блок-схем. Важным достоинством IDEF3 методологии является возможность описания в рамках единой модели параллельно исполняемых, а также конкурирующих (альтернативно исполняемых) процессов.

Другим достоинством IDEF3 методологии является ее тесная интеграция с остальными методологиями семейства IDEF: IDEF0, IDEF1X, IDEF2, IDEF4, IDEF5, IDEF9. Такая интеграция позволяет описывать, анализировать и управлять деятельностью предприятия с единых методологических позиций.

7.3 CASE-средства моделирования процессов

В настоящее время существует отдельный класс компьютерных прог­рамм – CASE-инструментов, которые осуществляют поддержку методологии IDEF0 как на уровне модели, так и на уровне организации работ по модели­рованию.

Наиболее распространенными CASE-средствами, обеспечивающими под­держку IDEF0 методологии, являются следующие продукты:

Программа Design/IDEF американской компании Meta Software;

Программа BPWin американской компании Logic Works;

Программа IDEF0/EMTool белорусско-канадской компании «Ориентсофт».

Практически все перечисленные продукты обеспечивают:

Широкий набор графических инструментов для создания и редактирования функциональной модели;

Проверку правильности (верификацию) функциональной модели;

Генерацию различных отчетов на основании функциональной модели;

Интеграцию функциональных моделей с другими моделями, описывающими деятельность предприятия, например с информационными и динамическими моделями.

Приложение А
(справочное)
Методология функционального моделирования IDEF0

В настоящем приложении приведены краткие сведения о методологии функционального моделирования IDEF0. Подробнее с методологией IDEF0 можно ознакомиться в – .

А.1 История возникновения методологии IDEF

Для описания процессов в мире разработано большое количество различных подходов и методов. В начале 70-х годов Д. Росс в США предложил метод структурного проектирования и анализа систем SADT (Structured Analysis and Design Techniques) . В основе этого подхода лежит графический язык описания (моделирования) систем.

В середине 70-х ВВС США реализовали программу интегрированной компьютеризации производства ICAM (Integrated Computer Aided Manufacturing). В рамках этой программы были разработаны методы проектирования и анализа сложных производственных систем, а также способы обмена информацией между специалистами, занимающимися такими проблемами. Для удовлетворения этих потребностей в рамках программы ICAM была разработана методология IDEF (ICAM Definitions), позволяющая представить и исследовать структуру, параметры и характеристики производственно-технических и организационно-экономических систем. Процессы, описывающие деятельность организации, относятся именно к этому классу систем.

В настоящее время общая методология IDEF включает ряд частных методологий для моделирования систем, в том числе:

IDEF0 – функциональное моделирование;

IDEF1 – информационное моделирование;

IDEF1X – моделирование данных;

IDEF3 – моделирование «потока» процессов;

IDEF4 – объектно-ориентированное проектирование и анализ;

IDEF5 – определение онтологий (словарей);

IDEF9 – моделирование требований.

А.2 Основные элементы и понятия IDEF0

Основу IDEF0 методологии по и составляет простой и понятный графический язык описания деловых процессов, который базируется на четырех понятиях.

А.3 Функциональный блок

Функциональный блок графически изображается в виде прямоугольника (рисунок А.1) и представляет собой некоторый конкретный процесс (функцию) в рамках моделируемой системы, например системы качества организации. В соответствии с требованием IDEF0 название (имя) каждого функционального блока должно быть сформулировано в виде активного глагольного выражения:

глагол + объект действия + [дополнение]

Например, «Производить продукцию», «Обрабатывать записи качества» и т.д.

Рисунок А.1 - Функциональный блок

Каждая из четырех сторон функционального блока имеет строго определенное значение:

Левая сторона обозначает входы, т.е. что поступает на вход процесса (функции) и будет преобразовано;

Правая сторона – выход, т.е. что создается на выходе процесса (функции) в результате его выполнения;

Верхняя сторона – управление, т.е. при каких условиях процесс исполняется;

Нижняя сторона – механизм, т.е. какие ресурсы необходимы для исполнения процесса (функции).

Каждый функциональный блок в рамках функциональной модели имеет свой уникальный идентификационный номер и может быть отнесен к определенной классификационной группе за счет выделения стилем (цвет, штриховка и т.п.).

А.4 Взаимодействия между процессами (интерфейсные дуги)

Интерфейсные дуги – это стрелки, с помощью которых в функциональной модели отображаются взаимодействия между функциональными блоками. Стрелка есть графическое представление элемента, который обрабатывается в рамках моделируемой системы (процесса) или оказывает иное влияние на процесс.

В соответствии со стандартом IDEF0 каждая стрелка в функциональной модели имеет свое уникальное наименование в виде имени существительного с определением или без него, например «оперативные данные», «сырье», «Иванов И.И.» и т.д.

В зависимости от того, к какой из сторон функционального блока присоединена стрелка, она называется «входной», «выходной», «управляющей» или «механизмом». Кроме того, по аналогии с блоком дуга может быть отнесена к определенной классификационной группе за счет выделения стилем (цветом, геометрией и т.п.).

А.5 Принцип декомпозиции

Принцип декомпозиции (структурирования, детализации) применяется при разбиении сложного процесса на составляющие его процессы. При этом уровень детализации процесса определяется целями построения модели и устанавливается непосредственно разработчиком модели. Декомпозиция – это процесс, в ходе которого разработчик как бы заглядывает внутрь функционального блока и разглядывает (отображает) его внутреннюю структуру.

Модель IDEF0 всегда начинается с представления моделируемого процесса в виде одного функционального блока с интерфейсными дугами, которые определяют границы (рамки) процесса, отделяют его от других процессов в организации или за ее пределами. Диаграмма, содержащая этот блок (его номер – А0), называется контекстной диаграммой с идентификационным номером «А-0».

В процессе декомпозиции функциональный блок А0 подвергается детализации на дочерней диаграмме. Дочерняя диаграмма содержит функциональные блоки, которые представляют процессы, из которых состоит декомпозируемый процесс. По отношению к дочерней диаграмме и всем блокам на ней декомпозируемый блок является родительским блоком.

Примечание - В соответствии с IDEF0 любой блок на диаграмме любого уровня иерархии может быть подвергнут декомпозиции.

На рисунке А.2 представлен пример декомпозиции процесса.

	Диаграмма самого верхнего уровня иерархии – А-0, описывает наиболее общее представление моделируемой системы. Она является родителем для диаграммы А0.
	Диаграмма А0 является декомпозицией (диаграммой-потомком) для А-0 и дает более детальное представление функции в блоке 0. Декомпозированный блок 3 является родительским для диаграммы А3.
	Диаграмма А3 является декомпозицией блока 3 диаграммы А0 и иллюстрирует внутреннее содержание блока на родительской диаграмме. Декомпозированный на диаграмме А3 блок 1 является родительским для диаграммы А31.

Рисунок А.2 - Декомпозиция функциональных блоков

Рисунок А.2 - Декомпозиция функциональных блоков (продолжение)

Приложение Б

(справочное)

Пример модели процесса производства женских пальто на швейной фабрике

Данный пример в обобщенном виде представляет модель (описание) делового процесса на швейной фабрике – «Производить женские пальто».

Цель модели – отразить, каким образом в рамках процесса выполняются требования СТБ ИСО 9001.

Точку зрения выражает руководство фабрики.

Три уровня декомпозиции делового процесса представлены на рисунках Б.1 - Б.4.

На рисунке Б.2 представлена детализация делового процесса «Производить женские пальто». Анализ соответствия делового процесса «Производить женские пальто» требований СТБ ИСО 9001 приведен в таблице Б.1. В представленном описании делового процесса на данном уровне детализации присутствуют все процессы, обязательные с точки зрения требований СТБ ИСО 9001.

Таблица Б.1 - Соответствие делового процесса на фабрике требованиям СТБ ИСО 9001

Требования СТБ ИСО 9001	Реализация требований
Раздел 5 Ответственность руководства	Процесс А1. «Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества». Входы процесса А1. Дуги «Внешняя информация», «Документы, регламентирующие деловой процесс», «Инициативы по улучшению СМК». Выход процесса А1. Дуга «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества»
Раздел 6 Менеджмент ресурсов	Процесс А2. «Осуществлять менеджмент ресурсов». Входы процесса А2. Дуги «Документы, регламентирующие процессы менеджмента ресурсов», «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества», «Ресурсы для организации процессов предприятия». Выход процесса А2. Дуги «Ресурсы для процессов жизненного цикла и процессов измерения, анализа и улучшения СМК», «Информация по качеству»
Раздел 7 Процессы жизненного цикла	На диаграмме этого уровня детализации этот процесс представлен в неявном виде в рамках процесса А3 «Реализовать процессы жизненного цикла». Входы А3. «Внешняя информация», «Сырье и материалы для производства продукции», «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла», «Ресурсы для процессов жизненного цикла». Выходы А3. «Партии готовой к отправке продукции», «Информация для потребителей» (о качестве), «Информация по качеству» (внутренняя информация)

Окончание таблицы Б.1

На рисунке Б.3 представлена детализация процесса А3 «Реализовать процессы жизненного цикла». Анализ соответствия делового процесса «Производить женские пальто» требованиям СТБ ИСО 9001 приведен в таблице Б.2. На диаграмме присутствуют все процессы, обязательные с точки зрения СТБ ИСО 9001.

Таблица Б.2 - Соответствие процесса «Реализовать процессы жизненного цикла»

на фабрике требованиям СТБ ИСО 9001

Требования СТБ ИСО 9001	Реализация требований
Раздел 7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции	Процесс А31. «Планировать процессы». Входы процесса А31. Дуги «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла», «Внешняя информация». Выходы процесса А31. Дуги «Программы...», «Информация по качеству»
Раздел 7.2Процессы, связанные с потребителями	Процесс А32. «Осуществлять взаимодействие с потребителем». Вход процесса А32. Дуга «Внешняя информация», «Программы маркетинга», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выход процесса А32. Дуги «Информация для потребителей», «Требования потребителей», «Информация из подразделений»
Раздел 7.3Проектирование и разработка	Процесс А33. «Разрабатывать новые модели». Входы процесса А33. Дуга «Требования потребителей», «Программы...», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выходы процесса А33. Дуги «Конструкторская документация», «Информация из подразделений»
Раздел 7.4Закупки	Процесс А34. «Осуществлять закупки». Входы процесса А34. Дуги «Сырье и материалы для производства продукции», «Программы закупок», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выходы процесса А34. Дуги «Сырье и материалы для производства партий продукции», «Информация из подразделений»

Окончание таблицы Б.2

Требования СТБ ИСО 9001	Реализация требований
Раздел7.5Производство и обслуживание	Процесс А35. «Шить пальто». Входы процесса А35. Дуги «Сырье и материалы для производства партий продукции», «Конструкторская документация», «Программы производства», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выходы процесса А35. Дуги «Партии готовых пальто», «Информация из подразделений»
Раздел 7.5.5 Сохранение соответствия продукции	Процесс А36. «Осуществлять поставки продукции». Входы процесса А36. «Программы поставок», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла», «Партии готовых пальто». Выходы процесса А36. «Партии готовой к отправке продукции», «Информация из подразделений»
Раздел7.6Управление контрольными и измерительными приборами	Этот процесс не представлен на диаграмме, так как в рамках модели он отнесен на более низкий уровень иерархии процессов. Он является частью процесса «Осуществлять измерения, анализ и улучшения»

На рисунке Б.4 представлена детализация процесса «Производить закупки». На этом уровне детализации отражается специфика деятельности швейной фабрики, которая может быть отличной от деятельности других подобных организаций. Тем не менее в рамках данного описания также присутствуют элементы, обязательные с точки зрения СТБ ИСО 9001. В таблице Б.3 представлено соответствие процесса “Производить закупки» требованиям СТБ ИСО 9001.

Таблица Б.3 - Соответствие процесса «Производить закупки» требованиям

СТБ ИСО 9001

Требования СТБ ИСО 9001	Реализация требований
Раздел 7.4.1. Процесс закупок	Диаграмма (карта процесса), включающая процессы А341 – А343
Раздел 7.4.2. Информация по закупкам	Вход процесса А341. Дуга «Программы закупок». Выход процесса А341. Дуга «Планы закупок». Выход процесса А341. Дуга «Информация из подразделений». Выход процесса А342. Дуга «Графики закупок». Выход процессов А342-А343. Дуги «Внутренняя информация службы снабжения». Выход процесса А341. Дуга «Информация для поставщиков». Входы процессов А341, А342. Дуги «Информация от поставщиков»
Раздел 7.4.3. Верификация закупленной продукции	Процесс А343. «Осуществлять закупки и их контроль»

Рисунок Б.4 - Детализация процесса «Осуществлять закупки»

Приложение В
(справочное)
Пример функциональной модели процесса изготовления шасси телевизора

Данный пример показывает возможность использования техники создания фрагментов («эскизов») моделируемых процессов с помощью FEO-диаграмм (For Exposition Only) в рамках IDEF0-модели. Модель делового процесса «Изготовить цветной телевизор» (РУП «Горизонт», Минск) – достаточно сложна и представляет собой сильно разветвленную сеть (систему) процессов всех возможных категорий (СТБ ИСО 9001, подраздел 4.2.4, и подраздел 5.1 настоящей методики). Очевидно, что описание процессов в рамках большой сложной модели сразу «начисто» практически невозможно. FEO-диаграммы позволяют эскизировать отдельные фрагменты процессов, накапливать «эскизы» проектов диаграмм с целью их возможного использования для модели. Выполняются FEO-диаграммы по упрощенным правилам методологии IDEF0.

На рисунке представлена FEO – диаграмма жизненного цикла шасси цветного телевизора «Горизонт» как «эскиз» фрагмента всего делового процесса. Назначение «эскиза» - прописать процесс жизненного цикла «Собирать шасси цветного телевизора» по правилам языка функционального моделирования IDEF0. «Эскиз» подлежит обсуждению, необходимому уточнению и детализации. После обсуждения и утверждения он может быть «встроен» путем копирования в основную модель.

ПЕРЕСМОТР:

Рисунок В.1 - Проект модели процесса «Сборка шасси цветного телевизора»

Приложение Г
(информационное)
Библиография

Давид Марка, Клемент МакГоуэн. Методология структурного анализа и проектирования. Пер. с англ. М.:1993, 240 с., ISBN 5-7395-0007-9

INTEGRATION DEFINITION FOR FUNCTION MODELING (IDEF0). Draft Federal Information Processing Standards Publication 183, 1993, December 2

Р 50.1.028-2001. Методология функционального моделирования. М.: Госстандарт России, 2001

Хаммер M., Чампи Д. Реинжиниринг корпорации: Манифест революции в бизнесе. - С.-Петербург: С.-Петербург. ун-т, 1999.- 332

ISO 9000 Introduction and Support Package: Guidelines on the Process Approach to quality management systems. ISO/TC 176/SC 2/N 544R. 17 May, 2001

Менеджмент качества и международные стандарты ИСО 9000 версии 2000 г. Материалы семинара в рамках Программы ИСО для развивающихся стран. Минск, Июль 2001 г. 79 с

ISO 9000 Introduction and Support Package: Guidance on the Documentation Requirements of ISO 9001:2000. ISO/TC 176/SC 2/N 544R. 13 March, 2001

Окулесский В.А. Функциональное моделирование – методологическая основа реализации процессного подхода. М.: НИЦ CALS-технологий «Прикладная логистика», 2001

Рахлин К.М. МС ИСО серии 9000 версии 2000 г.: сущность и содержание процессного подхода. М.: Стандарты и Качество, №3, 2001

Information Integration For Concurrent Engineering (IICE). IDEF3 Process Description Capture Method Report. Knowledge Based Systems, Inc., Texas, USA, 1995

Два подхода:

1. Составление списка всех процессов, имеющих ключевое значение для организации

2. Систематический подход - последовательное выделение следующих элементов: стратегии организации, которая определяется и формируется: заинтересованными сторонами, которые: имеют определенные ожидания в отношении продукции организации, благодаря: бизнес-процессам, с помощью которых производят эту продукцию или услуги, а также обеспечивают поддержку и возможность их производства

Процесс представляется в виде блока. Входящая стрелка, присоединенная к блоку слева, обозначает входы процесса. С ее помощью описывают ресурсы (что перерабатывается в рамках процесса). Соответственно, выходящая стрелка, присоединенная к блоку справа, обозначает выходы процесса. С помощью этой стрелки обозначается продукция, производимая в рамках процесса.

Входы и выходы процесса могут быть как материальными, так и нематериальными (например, информационными) объектами. Примерами входов и выходов являются: материалы, компоненты, комплектующие изделия, информация и т.п.

Основное назначение карты процесса – это представлять технологию выполнения процесса. За счет создания карты процесса осуществляется его документирование, в результате у организации появляется возможность управлять этим процессом, вносить в него изменения, оценивать результативность и эффективность процесса.

Карта процесса должна представлять процесс с той полнотой, которая необходима для получения устойчивых и приемлемых результатов процесса. Нет необходимости в карте процесса указывать все детали, которые квалифицированные сотрудники обязаны знать сами. Как правило, карта процесса представляет поток работ, который переходит от подразделения к подразделению. Поэтому, еще одно назначение карты процесса – это решить «проблемы стыков» между подразделениями, задействованными в процессе. Результаты работы одного подразделения (или организационной единицы) должны быть полностью востребованы последующим подразделением, и этих результатов должно быть достаточно для выполнения работы. Т.е. «выходы » из одного подразделения должны полностью соответствовать «входам » другого. Для обеспечения такой «стыковки» и разрабатываются карты процессов.

Для того чтобы карта процесса выполняла свое назначение, существуют обязательные элементы, которые должны указываться в карте.

К числу таких элементов относятся:

§ операции процесса;

§ ресурсы процесса (материальные, технические, людские, информационные и пр.);

§ особые условия выполнения процесса (если они есть);

§ компетентность и квалификация персонала;

§ документы, устанавливающие требования к продукту процесса и их изменение при переходе от операции к операции;

§ способы мониторинга процесса;

§ методы проведения проверок, контроля и испытаний продукта процесса;

§ отчетность, создаваемая по ходу процесса.

В том случае, если создается новый процесс, все эти элементы могут изменяться по ходу «опытной эксплуатации» процесса. Для того, чтобы можно было оценивать улучшения в таких процессах необходимо в карте процесса предусмотреть методы проверки эффективности процесса.

47.Применение статистических методов для оценки результативности процессов СМК;

Результативность СМК зависит от результативности каждого из процессов, входящих в состав СМК. Следовательно, при выполнении процесса «Анализ СМК» необходимо также определять и анализировать результативность каждого процесса СМК.

5.1.1 Требования к запланированным результатам каждого процесса СМК должны быть представлены в документации СМК в виде соответствующих показателей процесса и критериев их оценки.

Критерий оценки показателя должен содержать нормативное (плановое) значение показателя процесса, выраженное в измеримых единицах, а также требование по условиям оценки фактического значения показателя.

5.1.2 Для каждого процесса СМК должен быть регламентирован порядок проведения его мониторинга, при выполнении которого с установленной периодичностью осуществляется сбор информации о фактическом значении каждого показателя процесса.

Должностные лица организации, ответственные за управление конкретными процессами СМК, должны анализировать соответствие фактических значений показателей процессов установленным критериям.

Результаты проведенного анализа должны использоваться для принятия объективных решений по оперативному управлению процессом.

5.1.3 Информацию о выполнении критериев процесса необходимо также регулярно представлять высшему руководству организации.

5.1.4 Для последующего определения результативности процесса необходимо произвести расчет коэффициента результативности по каждому показателю (отношение фактического значения показателя к его плановому значению).

5.1.5 Результативность процесса СМК (Рп) рекомендуется определять по правилу «слабого звена» - результативности процесса присваивается наименьшее значение из всех рассчитанных коэффициентов результативности.

5.1.6 Для оценки результативности процесса рекомендуется применять следующие варианты оценок:

Процесс функционирует результативно и не требует разработки каких-либо действий, если Рп = 1;

Процесс функционирует результативно, но требует разработки предупреждающих действий, если х 1 < Рп< 1;

Процесс функционирует результативно, но требует разработки незначительных корректирующих действий, если х 2 < Рп< х 1 ;

Процесс функционирует недостаточно нерезультативно и требует разработки значительных корректирующих действий, если х 3 < Рп< х 2 ;

Процесс функционирует нерезультативно и требует вмешательства высшего руководства, если 0 < Рп< х 3 .

Величины х 1 …х 3 устанавливаются при разработке СМК и должны находиться в диапазоне от 0 до 1 .

5.1.7 По достижении стабильности процессов в результате совершенствования СМК (после того как результативность всех процессов не опускается ниже 0,999) целесообразно перейти от вышеописанной методики к внедрению методики "шесть сигм".

5.1.8 Допускается также применение других методик расчета результативности, например, учитывающих различия в важности каждого из показателей СМК путем присвоения им различных «весовых коэффициентов». Необходимо учитывать, что применение более сложных методик значительно увеличивает трудоемкость расчетов результативности, и их использование должно быть обосновано.

48.Критерии выбора органа по сертификации СМК;

Сертификация систем менеджмента - деятельность, не подлежащая лицензированию. Однако у органов по сертификации, оказывающих услуги по сертификации сиетем менеджмента в России, тем не менее должен быть набор документов, подтверждающих легитимность деятельности.

При выборе органа по сертификации в России в первую очередь необходимо убедиться, что он имеет право сертификации осуществлять деятельность по сертификации систем менеджмента. Орган по сертификации должен работать в рамках системы сертификации. Системы сертификации, действующие на территории РФ, должны быть зарегистрированы в Федеральном агентстве по техническому регулированию и метрологии РФ. Подтверждает факт регистрации Свидетельство о регистрации системы сертификации. Подтверждением того, что орган имеет право работать в конкретной системе сертификации, является Аттестат аккредитации, выданный владельцем системы.

В мире гораздо большее значение придается процедуре по аккредитации. Установлено, что в каждой стране существует один национальный орган по аккредитации, который проходит процедуру вступления в Международной аккредитационный форум (International Accreditation Forum, IAF), а затем, в случае соответствия определенным критериям к квалификации персонала, объективности и независимости, - процедуру присоединения к Многостороннему соглашению о взаимном признании результатов работ по аккредитации (Multilateral Recognition Arrangement, MLA). Уверенность в постоянном соответствии органов по аккредитации - членов IAF установленным критериям обеспечивается через регулярные взаимные аудиты в рамках IAF.

В соответствии с российским законодательством достаточно, чтобы орган по сертификации был соответствующим образом зарегистрирован (как юридическое лицо), имел аттестат аккредитации на осуществление работ в рамках системы сертификации, зарегистрированной Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии РФ. Однако если организация хочет быть уверена, что работу по сертификации проведут специалисты высочайшего класса, а выданный сертификат будет признаваться во всем мире, конечно, следует выбирать орган, имеющий международно признанную аккредитацию члена IAF.

Существуют и другие варианты обеспечения признания сертификата органа по сертификации в мире. Наиболее эффективный - признание через членство органа по сертификации в крупной профессиональной организации. Крупнейшим союзом органов по сертификации на данный момент является International Certification Network (IQNet) - ассоциация, объединяющая 38 органов по сертификации из 34 стран. Клиент, имеющий сертификат органа по сертификации - члена IQNet, может без дополнительной проверки получить сертификат любого члена IQNet, а это сертификаты с 50 различными аккредитациями (многие члены IQNet имеют аккредитации двух и более органов по аккредитации).

Союзы органов по сертификации. Одним из важнейших критериев для выбора органа по сертификации также является компетентность экспертов, которые непосредственно осуществляют выполнение работ по сертификации. Эксперты должны иметь опыт работы и специальную подготовку по сертификации систем менеджмента качества. Чем больше экспертов у органа по сертификации, тем более вероятно, что может быть подобран эксперт, который проведет проверку

Компетентность экспертов. Организации и принесет при этом самой организации наибольшую пользу. Важным плюсом является также регистрация экспертов в национальных и, что является более ценным, международных органах по сертификации персонала.

При выборе органа по сертификации Организации важно помнить, что процесс сертификации должен не только приводить к получению сертификата, но и приносить пользу и добавленную ценность самой организации. Сертификационная проверка, проведенная квалифицированными специалистами крупного и признанного органа по сертификации, дает Организации множество полезной информации для дальнейшего улучшения СМК.

49.Порядок разработки и подготовки в сертификации СМК по стандарту ИСО 9001;

Подготовка к сертификации на ISO 9001 – это, по сути, разработка и внедрение в компании системы менеджмента качества (СМК), основной задачей которой является повышение вероятности достижения целей компании.

Разработка и внедрение СМК в компании – серьёзное и масштабное мероприятие, которое, как и любое дело, начинается с первоначального исследования. А именно, следует выполнить анализ существующих процессов компании. Поэтому подготовка к сертификации состоит из трёх основных этапов:

1. Анализ существующей СМК

2. Доработка СМК до соответствия требованиям ISO 9001

3. Выполнение мероприятий для проведения сертификации на ISO 9001

Порядок разработки, внедрения, подготовки к сертификации СМК по ISO 9001:

Принятие решения руководством

Выбор органа по сертификации

Выбор консультантов по сопровождению работ по разработке и внедрению СМК

Проведение диагностического обследования предприятия

Организация и планирование работы внутри предприятия

Организация обучения сотрудников основам СМК

Построение и описание процессной модели

При необходимости оптимизация организационной структуры

Разработка документации СМК

Внедрение СМК

Подготовка к сертификации

Сертификация СМК на соответствие ISO 9001.

Процесс идентификации складывается из ряда последовательных стадий.

Предварительное исследование - выделение максимального количества идентификационных признаков каждого из исследуемых объектов.

Сравнительное исследование - сопоставление выявленных идентификационных признаков, установление совпадающих и отличающихся.

При сравнительном исследовании признаки сопоставляются от общих к частным. Такая последовательность наиболее оптимальна - при установлении существенных отличий уже на этапе сравнения общих признаков это исследование позволяет исключить объект из числа проверяемых.

Оценка результатов.

Результатом криминалистической идентификации может быть вывод:

1) о наличии тождества объекта;

2) об отсутствии тождества объекта;

3) о невозможности решения задачи отождествления.

Вывод о наличии или отсутствии тождества может носить категоричный или вероятностный характер.

Вывод о тождестве объекта может быть сделан и при наличии несущественных отличий. Как правило, эти отличия закономерны и находят свое объяснение.

Идентификационные исследования могут быть следующих видов.

Идентификация объекта по идеальным отображениям.

Установление целого объекта по частям. При таком исследовании идентифицируемым объектом является предмет до разделения его на фрагменты, идентифицирующими - его фрагменты (осколки, обрывки бумаги и т.п.).

Установление групповой принадлежности - отнесение предмета к определенному виду, группе (т.е. к некоторому множеству однородных объектов). Этот вид исследования проводится также при невозможности дать однозначный ответ о тождестве объекта. Одной из разновидностей исследования на установление групповой принадлежности является определение единого источника происхождения объекта.

Образцы для проведения идентификации в зависимости от способа их получения подразделяют на:

экспериментальные - образцы, полученные специально для проведения идентификации;

свободные - образцы, которые возникли не в связи с расследованием и необходимостью проведения идентификации. Ценность этих образцов выше, так как они, как правило, содержат в себе больше признаков.

Форма проведения идентификации может быть процессуальной и непроцессуальной.

Процессуальная форма идентификации связана с тем процессуальным действием, в рамках которого она производится (например, при осмотре месте происшествия, обыске и т.д.).

Непроцессуальная форма идентификации проводится следователем (или, к примеру, специалистом) во время предварительного исследования доказательств, проверки по криминалистическим учетам и т.д.

Для того чтобы ОС могла управлять процессами, она должна располагать всей необходимой для этого информацией. С этой целью на каждый процесс заводится специальная информационная структура, называемая дескриптором процесса (описателем задачи, блоком управления задачей). В общем случае дескриптор процесса содержит следующую информацию:

идентификатор процесса (так называемый PID – process identificator);

тип (или класс) процесса, который определяет для супервизора некоторые правила предоставления ресурсов;

приоритет процесса, в соответствии с которым супервизор предоставляет ресурсы. В рамках одного класса процессов в первую очередь обслуживаются более приоритетные процессы;

переменную состояния, которая определяет, в каком состоянии находится процесс (готов к работе, в состоянии выполнения, ожидание устройства ввода/вывода и т. д.);

защищённую область памяти (или адрес такой зоны), в которой хранятся текущие значения регистров процессора, если процесс прерывается, не закончив работы. Эта информация называется контекстом задачи;

информацию о ресурсах, которыми процесс владеет и/или имеет право пользоваться (указатели на открытые файлы, информация о незавершенных операциях ввода/вывода, т.п.);

место (или его адрес) для организации общения с другими процессами;

параметры времени запуска (момент времени, когда процесс должен активизироваться, и периодичность этой процедуры);

в случае отсутствия системы управления файлами – адрес задачи на диске в её исходном состоянии и адрес на диске, куда она выгружается из оперативной памяти, если её вытесняет другая (для диск-резидентных задач, которые постоянно находятся во внешней памяти на системном магнитном диске и загружаются в оперативную память только на время выполнения).

Описатели задач, как правило, постоянно располагаются в оперативной памяти с целью ускорить работу супервизора, который организует их в списки (очереди) и отображает изменение состояния процесса перемещением соответствующего описателя из одного списка в другой. Для каждого состояния (за исключением состояния выполнения для однопроцессорной системы) операционная система ведет соответствующий список задач, находящихся в этом состоянии. Однако для состояния ожидания может быть не один список, а столько, сколько различных видов ресурсов могут вызывать состояние ожидания. Например, состояний ожидания завершения операции ввода/вывода может быть столько, сколько устройств ввода/вывода имеется в системе.

В некоторых ОС количество описателей определяется жестко и заранее (на этапе генерации варианта операционной системы или в конфигурационном файле, который используется при загрузке ОС), в других – по мере необходимости система может выделять участки памяти под новые описатели. Например, в OS/2 максимально возможное количество описателей задач определяется в конфигурационном файле CONFIG.SYS. Следует отметить, что в данном файле указывается количество не процессов, а именно задач, и под задачей в данном случае понимается как процесс, так и поток этого же процесса. Например, строка в файле CONFIG.SYS

указывает, что всего в системе может параллельно существовать и выполняться до 1024 задач, включая вычислительные процессы и их потоки.

В ОСРВ зачастую количество процессов фиксируется и целесообразно заранее определять (на этапе генерации или конфигурирования ОС) их количество. Поскольку дескрипторы процессов постоянно располагаются в оперативной памяти (с целью ускорить работу диспетчера), то их количество не должно быть большим. При необходимости иметь большое количество задач один и тот же дескриптор может в разное время предоставляться для разных задач, но это сильно снижает скорость реагирования системы.

Для более эффективной обработки данных в ОСРВ целесообразно иметь постоянные задачи полностью или частично всегда существующие в системе независимо от того, поступило на них требование или нет. Каждая постоянная задача обладает некоторой собственной областью оперативной памяти (ОЗУ-резидентные задачи) независимо от того, выполняется задача в данный момент или нет. Эта область, в частности, может использоваться для хранения данных, полученных задачей ранее. Данные могут храниться в ней и тогда, когда задача находится в состоянии ожидания или даже в состоянии бездействия.

Понятие процесса было введено для реализации идей мультипрограммирования .

Мультипрограммный режим работы вычислительной системы заключается в том, что пока одна программа (процесс, задача) ожидает завершения очередной операции ввода/вывода, другая программа (задача) может быть поставлена на выполнение. При мультипрограммировании повышается пропускная способность системы, но отдельный процесс никогда не может быть выполнен быстрее, чем, если бы он выполнялся в однопрограммном режиме.

Когда говорят о процессах, то тем самым хотят отметить, что ОС поддерживает их обособленность: у каждого процесса имеется свое виртуальное адресное пространство, каждому процессу назначаются свои ресурсы (файлы, окна, семафоры и т.д.). Такая обособленность нужна для того, чтобы защитить один процесс от другого, поскольку они, совместно используя все ресурсы вычислительной системы, конкурируют друг с другом. В общем случае процессы никак не связаны между собой и могут принадлежать даже разным пользователям, разделяющим одну вычислительную систему. Другими словами, ОС считает процессы совершенно несвязанными и независимыми. При этом именно ОС регулирует конкуренцию между процессами по поводу ресурсов.

Однако желательно иметь возможность задействовать внутренний параллелизм, который может быть в самих процессах. Такой внутренний параллелизм встречается достаточно часто и его использование позволяет ускорить их решение. Например, некоторые операции, выполняемые приложением, могут требовать для своего исполнения достаточно длительного использования центрального процессора. В этом случае при интерактивной работе с приложением пользователь вынужден долго ожидать завершения заказанной операции и не может управлять приложением до тех пор, пока операция не выполнится до самого конца. Такие ситуации встречаются достаточно часто, например, при обработке больших изображений в графических редакторах.

Если же программные модули, исполняющие длительные операции, оформлять в виде самостоятельных «подпроцессов», которые будут выполняться параллельно с другими «подпроцессами», то у пользователя появляется возможность параллельно выполнять несколько операций в рамках одного приложения (процесса). «Подпроцессы» это и есть нити или, как встречается в литературе, треды (thread). Еще одним синонимом, встречающимся в литературе, является поток. Легковесными их называют потому, что ОС не должна для них организовывать полноценную виртуальную машину. Эти задачи:

не имеют своих собственных ресурсов;

они развиваются в том же виртуальном адресном пространстве;

могут пользоваться теми же файлами, виртуальными устройствами и иными ресурсами, что и данный процесс.

Единственное, что им необходимо иметь, – это процессорный ресурс. В однопроцессорной системе нити (треды) разделяют между собой процессорное время так же, как это делают обычные процессы, а в мультипроцессорной системе могут выполняться одновременно, если не встречают конкуренции из-за обращения к иным ресурсам.

Особенно эффективно можно использовать многопоточность для выполнения распределённых приложений; например, многопоточный сервер может параллельно выполнять запросы сразу нескольких клиентов.

Вследствие того, что треды, относящиеся к одному процессу, выполняются в одном и том же виртуальном адресном пространстве, между ними легко организовать тесное взаимодействие, в отличие от процессов, для которых нужны специальные механизмы обмена сообщениями и данными. Более того, программист, создающий многопоточное приложение, может заранее продумать работу множества тредов процесса таким образом, чтобы они могли взаимодействовать наиболее выгодным способом, а не участвовать в конкуренции за предоставление ресурсов тогда, когда этого можно избежать.

Итак, к достоинствам многопоточности в программировании можно отнести следующее:

упрощение программы в некоторых случаях, за счет использования общего адресного пространства;

меньшие относительно процесса временные затраты на создание потока;

повышение производительности процесса за счет распараллеливания процессорных вычислений и операций ввода/вывода.