3. ДОМИНИРУЮЩАЯ РЕЛИГИЯ В ЭПОХУ ПРИЗРАЧНОГО ПРОИЗВОДСТВА Неверующих людей на свете нет. Каждый верит во что-нибудь. На вере основан кругозор индивидуума, и все составные этого кругозора.Призрачное Производство – явление целиком материалистическое. В нем нет место

Доминирующая, вспомогательная и подчиненная функции

Доминирующая, вспомогательная и подчиненная функции Прежде чем приступить к описанию типов, нам необходимо рассмотреть еще один вопрос: о доминирующей, вспомогательной и подчиненной функции каждого из шестнадцати типов. Эти функции могут стать хорошей отправной точкой

Доминирующая и вспомогательная функции

Доминирующая и вспомогательная функции Почему мы нередко недооцениваем интровертов и переоцениваем экстравертов? Дело в том, что интроверты и экстраверты используют свои доминирующую и вспомогательную функции совершенно по-разному. Доминирующую функцию экстравертов

В реальной действительности встречается ситуация, когда крупнейшие фирмы в отрасли – одна или совместно действующая группа – удерживает доминирующее положение, т.е. у одной фирмы доля рынка может быть более 40%.

Как образно заметил Д. Шерер, в таких условиях “мелкие фирмы чувствительны к интересам доминирующих фирм – как мыши вокруг слона”22.

Выше были рассмотрены две модели, дающие представление о важных элементах ассиметричной конкуренции – это модель Стакельберга и модель доминирующей фирмы Форхаймера.

Внимание к данной взаимосвязи фирм, проявляющей на рынке в виде существования доминирующей фирмы, основано на том, что последняя демонстрирует в отрасли скрытый монопольный эффект и становится скрытым монополистом.

Неспроста в антимонопольном законодательстве уточняется ситуация на рынке, когда фирма признается доминирующей. Ее такое положение предопределяется долей рынка, которой она владеет. И именно этот факт важен для признания фирмы монополистом или нет.

Российское законодательство так определяет доминирующее положение фирмы. Под доминирующим положением понимается исключительное положение хозяйствующего субъекта на рынке определенного товара/услуги, дающее ему возможность оказывать решающее влияние на конкуренцию, затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам или иным образом ограничивать свободу их экономической деятельности. Получается, что обладание доминирующим положением - решающий признак, по которому устанавливается противоправность действий или соглашений на рынке. Причем оговариваются количественные параметры, при которых фирма признается монополистом с учетом ее доминирующего положения. 1.

Доля фирмы на рынке определенного товара не превышает 35%. При такой доле положение фирмы не признается доминирующим. 2.

Доля фирмы превышает 65%. В таком случае положение признается доминирующим, если, как уточняет законодательство, хозяйствующий субъект не докажет обратного. 3.

Доля фирмы на рынке определенного товара превышает 35%, но меньше 65%. Такое положение может быть признано доминирующим на основании других критериев, таких как:

Возможность субъекта оказывать решающее влияние на конкуренцию, -

затруднять доступ на рынок других фирм,

Либо иным способом ограничивать их деятельность.

Итак, необходимо выделить несколько причин положения, когда фирма на рынке выступает как доминирующая. 1.

Преимущество в издержках. Такая ситуация, когда у лидера средние издержки ниже, чем у конкурентов возникает тогда, когда доминирующая фирма может обладать эффективной технологией или более качественными ресурсами. Это может быть связано также и с преимуществами в навыках и опыте, ведь крупная фирма способна в большей степени усваивать и использовать накопленный опыт, либо с преимуществами экономии на масштабах. 2.

Производство продукта более высокого качества. Высокое качество продукта с точки зрения рынка определяется не только внутренними характеристиками выпускаемого товара, но и рекламой, репутацией фирмы или тем, что данное предприятие давно производит этот продукт, в результате чего складывается приверженность потребителей данной торговой марке. 3.

Заключение картельного соглашения. Координация деятельности фирм, заключающих картельное соглашение, оказывает такое же влияние на рыночную цену, что и одна крупная фирмы. Если все фирмы в отрасли входят в картельное соглашение, то они действуют как монополия. Если же только несколько фирм придерживаются такого поведения – картель, то ситуация представляет собой модель доминирующей фирмы.

Ценовое лидерство означает, что доминирующая фирма назначает цену на продукт, а фирмы-конкуренты следуют этой цене, либо устанавливают свою цену, но сориентированную на лидера.

Поскольку фирма – лидер позволяет фирмам-конкурентам продавать какое угодно количество товара по назначенной ею цене, у фирм-конкурентов исчезают стимулы назначать более низкую цену. Если эти фирмы все-таки идут на это, то они теряют полностью рынок сбыта и вполне возможно даже уходят с рынка.

Цена лидера на этом рынке выступает своего рода “ценовым зонтиком” для фирм-конкурентов. Даже если качество их товаров ниже, чем у доминирующей фирмы, то репутация и имидж последней играет им на руку, и фирмы конкуренты могут найти рынок сбыта своей продукции. Подобная политика сегодня довольно широко известна в мире и многие фирмы из третьих стран производят товар под маркой всемирно известных фирм, причем качество их товаров иногда не чуть не хуже мировых аналогов, а более низкие цены привлекают покупателей и обеспечивают им сбыт продукции.

Поскольку доминирующая фирма определяет цену, по которой продается товар на рынке, фирма сталкивается с относительно неэластичным остаточным спросом и, следовательно, может расширять объем продаж, только снижая цену. С другой стороны, при данной цене часть спроса удовлетворяют фирмы-аутсайдера. В отношении остаточного спроса – разницы между рыночным спросом и предложением конкурентов - доминирующая фирма будет действовать как монополист, выпуская такое количество товара, чтобы предельная выручка от его продажи равнялась предельным издержкам его производства.

Наоборот, поведение конкурентного окружения осуществляется по-другому. Если цена у этих фирм опускается ниже, чем цена закрытия в долгосрочном периоде, фирмы вытесняются с рынка. Если нет, то фирма из конкурентного окружения получает экономическую прибыль.

Следовательно, остаточный спрос для доминирующей фирмы отражает два типа ограничений. При ценах выше минимальных средних издержках лидер сталкивается с остаточным спросом, а при ценах ниже – с общим рыночным спросом. Установление цены выше минимальных средних издержек позволяет получать и лидеру и конкурентному окружению экономическую прибыль. Когда цена устанавливается ниже минимума средних издержек типичной фирмы из конкурентного окружения, фирмы покидают рынок, и фирма-лидер становится монополистом. Теперь весь рыночный спрос ее, и она ведет себя как типичная монополия.

Выбор варианта поведения доминирующей фирмой определен рядом обстоятельств. Немаловажную роль играют издержки на единицу продукции доминирующей фирмы. Если ее издержки не сильно отличаются от конкурентов, то лидер установит цену на уровне выше минимума средних издержек и все в отрасли будут получать экономическую прибыль – и она, и конкурентное окружение. Если барьеры для входа сильны и не ожидается вход новых фирм на рынок, то такая ситуация может стать и долгосрочной перспективой для отрасли и фирм. Так как издержки доминирующей фирмы ниже издержек конкурентов, а объем больше, то совокупная прибыль лидера будет больше, чем прибыль типичной фирмы-аутсайдера, но при этом все равно меньше, чем если бы она была монополистом.

Рисунок 1.

Сравнение объема прибыли монополии а) и доминирующей фирмы

в конкурентном окружении б)

Монополист контролирует спрос целиком и назначает цену такую, чтобы MR=MC (цена Р1). При тех же издержках доминирующая фирма сталкивается с остаточным спросом RD и назначает цену, исходя из условия MRL=MCL (цена РL) . Хотя доминирующая фирма производит меньшее количество товара, чем монополист (Q1?Qm), рынок в целом получает больше товара, чем в условиях монополии за счет наличия предложения фирм-конкурентов (Q=QL+Qa?Qm). На рынке с доминирующей фирмой потребители получают дополнительный излишек.

Рисунок 2.

Модель доминирующей фирмы

Итак, такая модель доминирующей фирмы работает, когда вход для остальных фирм в отрасль закрыт.

Однако в реальной экономической действительности проблема ценообразования доминирующей фирмы не так проста. У доминирующей фирмы всегда существует две возможности: 1-

когда она, не обращая внимание на возможность входа новых конкурентов, продолжает максимизировать прибыль, 2-

когда она устанавливает цену, устраняющую вообще стимулы входа на рынок новичков.

При рассмотрении первого варианта речь пойдет о ценовой политике высоких цен доминирующей фирмы, которая получила название “самоубийственного поведения”.

Если доминирующая фирма действует на рынке однородной продукции, то фирмы-конкуренты максимизируют прибыль, устанавливая цену на уровне предельных издержек. Лидер устанавливает цену при предположении, что он обладает всей полнотой информации относительно рыночного спроса, собственных издержек производства и предложения своих конкурентов. Если доминирующая фирма назначает высокую цену, которая позволяет конкурентным фирмам получать экономическую прибыль, то у конкурентных фирм будут стимулы для расширения производства. Кроме того, новые фирмы также будут желать войти на рынок. В результате предложение на рынке увеличится, доля доминирующей фирмы будет уменьшаться, сокращая естественно ее рыночную власть, что и демонстрирует ее “самоубийственное” поведение.

Оценка потерь доминирующей фирмы предопределена ее издержками. Не обладая преимуществом в издержках фирма в долгосрочном периоде может быть вытеснена более эффективно развивающимися конкурентами. Именно в этом и состоит одно из главных ограничений монопольной власти на рынке доминирующей фирмы в конкурентном окружении в долгосрочном периоде.

В долгосрочном периоде со свободным входом экономическая прибыль фирмы-конкурента, конечно, будет равна 0, а цена устанавливается на уровне цены закрытия типичной фирмы. Но поскольку издержки доминирующей фирмы ниже издержек конкурентов, то последняя будет получать положительную прибыль и в долгосрочном периоде, но ее величина будет меньше, чем в краткосрочном. Если же доминирующая фирма значительно снизит свои издержки, то конкуренты вынуждены будут уйти с рынка, и она останется монополистом в отрасли. Поэтому величина издержек становится стратегической переменной для доминирующей фирмы, и она заинтересована в постоянном снижении ее величины.

Сохранение монопольной власти в долгосрочном периоде требует от лидера проведения стратегической политики, направленной на предотвращение входа потенциальных конкурентов. Это становится целью лидера и максимизация прибыли уходит на второй план. В экономической теории были разработаны статические модели ценообразования, ограничивающего вход, которые предполагают, что орудием предотвращения входа новых фирм является преимущество доминирующей фирмы в издержках. Общеизвестными являются две модели – модель Бэйна и модель Модильяни и Сайлос-Лабини.23

Модель Бейна предполагает абсолютное преимущество в издержках у доминирующей фирмы. Согласно этой модели для предотвращения входа новых фирм в отрасль, старая фирма должна установить цену ниже издержек на единицу продукции у фирмы-конкурента, которая потенциально могла бы войти в отрасль. Проблема выбора между стратегиями “препятствовать входу” или “не препятствовать входу” возникает только тогда, когда ограничивающая вход цена ниже цены, приносящей максимальную прибыль фирме в краткосрочном периоде. В этом случае для выбора стратегии фирма оценивает текущую дисконтированную стоимость потока прибыли, которую она может получить препятствуя входу, и ту, которую она получит, если будет стремиться к максимизации своей прибыли. Конечно, второй вариант создает угрозу входа многих фирм на рынок, что для старой фирмы крайне нежелательно. Очевидно, что выбор между двумя стратегиями будет зависеть не только от величины прибыли в том и другом варианте, но и от величины дисконта, отражающего предпочтения фирмы по отношению к будущим и текущим доходам, а также от уровня хозяйственного риска. Чем ниже величина дисконта и выше уровень риска, тем предпочтительнее оказывается стратегия максимизации прибыли, и здесь конкуренты могут свободно входить в отрасль, ведь фирма будет занята процессом создания прибыли.

Модель Модильяни предполагает, что для предотвращения входа новых конкурентов в отрасль старая фирма должна обладать относительными преимуществами в издержках, порожденными объемом выпуска при наличии положительной отдачи от масштаба. Старая фирма в отрасли назначает такую цену, чтобы новичку было бессмысленно входить на рынок.

Она формирует ограничивающую вход цену и объем продаж таким образом, чтобы при данном остаточном спросе новая фирма не могла получить прибыль ни при каком объеме производства. Так как новая фирма может при таком раскладе нести убытки, то она тем самым лишена стимулов входить в отрасль. Эта модель предусматривает, что скорость входа фирмы не очень высока, ибо если этого не наблюдается и фирма может мгновенно войти на рынок, то ей ничего не стоит поменяться местами со старой и назначить цену ниже имеющейся. В результате любого развития событий все равно в отрасли остается наиболее мощная фирма исходя из относительных преимуществ в издержках.

Уровень ограничивающей вход цены зависит от величины превышения цены над уровнем издержек при минимально эффективном выпуске, что определяется соотношением минимально эффективного выпуска к размеру рынка и эластичностью спроса по цене. Чем больше уровень минимально эффективного выпуска по отношению к размеру рынка и чем меньше эластичность спроса, тем больше возможности для отклонения цены от уровня издержек, тем выше возможности проводить политику ограничивающего вход ценообразования.

Эти модели ценообразования довольно широко распространены на практике, однако их применение требует соблюдения ряда условий, ведь такая политика расценивается как метод установления барьеров входа.

1 условие – доминирующая фирма должна точно оценить издержки своего производства и условия спроса (ценовую эластичность). Переоценка своего преимущества чревато потерей прибыли, а недооценка – потоком новых фирм в отрасль.

2 условие – доминирующая фирма должна поддерживать свой объем производства и соответственно объем продаж на таком уровне, чтобы суммарный выпуск всех продавцов оказался в точности равен уровню, способному эффективно ограничить вход. Самая большая трудность здесь состоит в том, что крайне трудно определить свою рыночную долю и долю фирм-конкурентов, ведь существуют значительные расхождения в издержках, а объем спроса неустойчив.

3 условие – новая фирма может быть крупным диверсифицированным концерном и тогда доминирующая фирма будет вынуждена сократить свой выпуск в отрасли. Здесь ценовая война становится опасной. Для предотвращения этого доминирующая фирма может назначить цену на уровне, максимизирующем краткосрочную прибыль, и попытаться –предотвратить вход с помощью угрозы снижения цены до ограничивающего уровня в случае их входа. Здесь важна способность доминирующей фирмы испугать угрозой своих конкурентов, для этого существуют различные пути: репутация - “я-агрессивный конкурент”, использование ассиметрии информации в отношении внутренних условий отрасли.

4 условие – в отраслях с высокой скоростью технологических изменений и быстро растущего спроса такая стратегия мало эффективна, так как быстро изменяющаяся внешняя среда не позволяет доминирующей фирме адекватно оценить уровень цены, ограничивающей вход.

5 условие – существующая асимметрия информации об издержках делает эту стратегию мало эффективной, ведь именно данный экономический параметр является стратегической переменной и от правильности его анализа зависит возможности ограничить вход в отрасль или максимизировать свою прибыль.

Во многих отраслях фирмы не могут входить и выходить непрерывно. Поэтому доминирующая фирма может вначале назначить очень высокую цену, не опасаясь конкурентов и понижать ее по мере притока новых фирм.

В экономической литературе существует модель рынка со свободным непрерывным входом, на котором действует доминирующая фирма. Эту модель впервые разработал Д. Гаскин.24

Модель предполагает, что фирмы постоянно входят на рынок, причем скорость вхождения известна доминирующей фирме и зависит от ожидаемой прибыли: чем выше ожидаемые прибыли, тем выше скорость входа. В то же время величина ожидаемой прибыли зависит от цены, которую назначает доминирующая фирма. Высокая цена стимулирует фирмы-новички повышать скорость вхождения, поскольку фирмам свойственно близорукое поведение – они считают, что высокие прибыли сегодня будут существовать всегда, т.е. и завтра.

Контролируя цену, доминирующая фирма может контролировать и скорость расширения рынка и входа новых фирм.

Если издержки доминирующей фирмы ниже издержек потенциальных конкурентов, то конкурирующая фирма войдет в отрасль, если рыночная цена не будет ниже предельных издержек. Цена доминирующей фирмы зависит от числа входящих конкурентов. Если это число невелико, то лидер может назначать высокую цену и получать положительную экономическую прибыль. При цене лидера равной средним издержкам новым фирмам не выгодно входить в отрасль и число фирм в отрасли будет стабильным. Такой уровень цены принято называть ограничительной ценой. Более высокая цена лидера по сравнению с ограничительной позволяет ей получать положительные прибыли, а если нет, то фирма теряет конкурентные преимущества и перестает быть доминирующей.

Когда фирмы-конкуренты осведомлены об изменениях прибыли по мере вхождения новых фирм в отрасль, то для них не характерна близорукая стратегия. Тогда в долгосрочном периоде цена остается на ограничительном уровне.

Когда вход новых фирм осуществляется одновременно и группой, то ценообразование для доминирующей фирмы распадается на два периода: первый – когда на рынке нет других фирм и вся прибыль достается фирме, и второй – когда новые фирмы группой входят на рынок, что опускает цену до ограничительного уровня. Оптимальная политика для доминирующей фирмы в этих условиях будет заключаться в том, чтобы назначить цену между монопольным уровнем и ограничительной ценой.

Иногда фирма готова использовать ценовую политику для создания барьеров путем жертвования прибылью, назначая цену на крайне низком уровне. Такая ценовая политика в экономической литературе получила название “хищническое (“грабительское”) ценообразование”.

Смысл такой политики состоит в том, что цена назначается лидером на уровне намного ниже средних издержек. Для того, чтобы сама фирма не несла потери, должно соблюдаться одно условие – фирма должна иметь значительное преимущество в издержках. Если для фирм-конкурентов такая политика станет уничтожающей, то доминирующая фирма будет только нести незначительные убытки или даже иметь малую положительную прибыль, ведь она обладает существенным преимуществом в издержках. Эта политика может использоваться для “чистки” рынка и превращения доминирующей фирмы в монополию. Эффективность такой политики для доминирующей фирмы связана не только с уровнем ее издержек, но и с высотой барьеров входа. Если они незначительны, то после ухода одних фирм на рынок придут другие, а это будет чревато ценовой войной, не обеспечивающей долгосрочную прибыль лидеру. Поэтому такую политику используют только в случаях, когда лидер твердо уверен, что после “расчистки” рынка он станет монополистом.

Анализ данной модели поведения доминирующей фирмы был проведен многими исследователями западной теории организации промышленности. В своей книге Ж.Тироль так оценил данную стратегию: “Хищничество влияет не на действительные перспективы соперников, а лишь на их восприятие этих перспектив.”25

Итак, при анализе стратегии доминирующей фирмы заметна роль входных барьеров.

“…Бэйн назвал входными барьерами все, что позволяет находящимся в выгодной ситуации фирмам зарабатывать сверхприбыли без угрозы входа…Стиглер предложил альтернативное определение, основанное на асимметрии укоренившихся фирм и новичков. Фон Вейцзекер дал близкое к Стиглеру определение: входной барьер – это затраты производства, которые должна нести фирма, пытающаяся войти в отрасль, но которые не несут фирмы, уже находящиеся в отрасли, и которые предполагают искажение в распределении с общественной точки зрения.”26

Данный параметр является объективным на рынке, но играет заметную роль при выборе и принятии стратегических решений. Но барьеры могут создаваться и самой фирмой в целях упрочения своих конкурентных позиций. Именно тогда эти барьеры приобретают смысл стратегических и целенаправленно используются фирмами. К стратегическим барьерам принято относить:

Сберегающие инновации;

Долгосрочные контракты с поставщиками ресурсов;

Получение лицензий и патентов на данный вид деятельности;

Сохранение незагруженных мощностей,

Способы повышения минимально эффективного объема выпуска для отрасли (увеличение расходов на рекламную деятельность, маркетинговые исследования, издержки по созданию имиджа фирмы).

Данная проблема обстоятельно и подробно освещена в западной экономической литературе. Для понимания возможностей и условий развития доминирующей фирмы следует описать высоту и эффективность барьеров входа.

Дж.Бэйн выделяет 4 типа отраслей по высоте и эффективности барьеров входа. Его классификация стала общепринятой в теории отраслевых рыночных структур и используется для их анализа. 1.

Рынки со свободным входом – уже действующие фирмы не обладают никакими преимуществами по сравнению с потенциальными конкурентами (цена на уровне предельных издержек). 2.

Рынки с неэффективными барьерами входа – фирма с помощью ценовой и неценовой политики препятствуют входу новых фирм, однако значение данной стратегии ограждения невелико для фирм. 3.

Рынки с эффективными барьерами входа – фирмы обладают возможностями препятствовать входу новых конкурентов, но и осуществляют такую же политику по отношению к имеющимся в отрасли. 4.

Рынки с блокированным входом – вход новых фирм на рынок полностью блокирован старыми фирмами даже в долгосрочном периоде.

Очевидно, что исследование первого и четвертого типов рынка интересно, однако еще более плодотворным выглядит исследование второго и третьего типа. Здесь наличие или отсутствие стратегических барьеров входа в отрасль будет зависеть от ряда показателей, характеризующих положение фирм.

Итак, концепция эффективности политики барьеров входа отталкивается от того, что стратегия препятствия входу фирм-конкурентов сопряжена с определенными издержками, связанными либо напрямую с ценовой политикой (снижение цен), либо с различными методами неценовой конкуренции (инвестиции в производственные мощности, расходы на повышение качества для создания эффекта репутации). В первом случае затраты на создание барьеров входа можно рассматривать как неявные, во втором – как явные. В любом случае прибыль фирмы, проводившей эту политику, окажется меньше прибыли фирм, не практикующих стратегическое поведение. Поэтому эффективность стратегических входных барьеров определяется альтернативным сопоставлением прибыли фирмы, получаемой при отказе от политики барьеров с прибылью, полученной при условии осуществления соответствующих мероприятий по блокаде входа в отрасль.

Примерами неценовых барьеров доминирующей фирмы служат: 1.

Дополнительные инвестиции в оборудование.

Это своеобразные необратимые издержки фирмы. Если старая фирма обладает избыточными производственными мощностями, то после прихода новичков она способна увеличить выпуск вплоть до запретительного уровня, что приведет к потере необратимых издержек у нового конкурента. Величина необратимых издержек становится барьером выхода из отрасли, поэтому, чем выше данный уровень, тем менее охотно фирмы вступают в отрасль. 2.

Дифференциация продукта.

Наличие на рынке значительного количества субституционально зависимых товаров усложняет поиск для новой фирмы своей ниши на рынке. Основу такой стратегии для старой фирмы составляет положительная отдача от ассортимента.27 В условиях диверсификации товара действует положительный внешний эффект товарных марок: реклама одного товара положительно действует на сбыт и других товаров фирмы. 3.

Стратегическая вертикальная интеграция и вертикальные ограничения.

Долгосрочные контракты предотвращают вход потенциальных конкурентов, сужая рамки потенциального спроса. Распространение вертикальных контрактов служит стратегическим барьером входа, т.к. выступает сигналом для потенциальных конкурентов о силе или слабости лидера (долгосрочный контракт- слабость, краткосрочный – сила и уверенность фирмы).

Как уже отмечалось, доминирование требует более 40% рынка и отсутствия ближайших соперников. При очень высокой доле на рынке фирма фактически занимает позицию монополиста: кривая спроса является общей кривой спроса на рынке, она неэластична.

Доминирующая фирма действует по - существу как чистая монополия, и некоторая конкуренция между малыми фирмами не особенно влияет на политику доминирующей фирмы, максимизирующей свою прибыль, и обусловленную ее кривой спроса

Доминирующая фирма обычно сталкивается с проблемой захвата высокой доли на рынке и продолжительного доминирования, причем последнее осуществить наиболее трудно.

В качестве примера могут быть приведены доминирующие фирмы, олигополии и монополистические конкуренты: -

для рынков доминирующих фирм - компьютеров, самолетов, деловых газет, ночной доставки корреспонденции - средняя доля на рынке - 5090%, при высоких или средних барьерах; -

для рынков тесных олигополий (автомобили, искусственная кожа, стекло, батарейки и т.д.) - показатель концентрации по 4-м фирмам 50-95%; -

для рынка слабых олигополистов и монополистической конкуренции (кино, театр, коммерческие издания, розничные магазины, одежда) - показатель концентрации по 4-м фирмам 6-30%.

Доминирующие фирмы обычно проявляют следующее монопольное влияние в области цен: -

повышают уровень цен; -

создают дискриминационную структуру цен.

Действия этих факторов позволяет получать сверхприбыль (рис 15.). На рисунке точками условно представлены некоторые данные статистических наблюдений, которые позволяют связать норму прибыли с величиной барьеров входа и поведением олигополистов; связь доли на рынке и нормы прибыли на рынке весьма тесная и возрастает с уровнем монополии.

Ценовая дискриминация доминирующей фирмы заключается в том, что фирма может разделить рынок на сегменты, внутри которых устанавливаются дифференцированные соотношения «цена - издержки» для различных групп потребителей в соответствии с неэластичностью спроса. Например, могут быть установлены более высокие цены на компьютеры, у некоторых нет достойных конкурентов, на электронные устройства для сигнализации о параметрах производственных процессов и т.д.

Если фирма близка к монополии, для ее анализа используют основные положения и концепции монополии. Вместе с тем, возможен (и во многих случаях продуктивен подход) к анализу временного доминирования в соответствии с концепцией Й. Шумпетера, которая, как известно, отлична от неоклассического подхода. В соответствии с его подходом, большой бизнес, если даже он связан с рыночным доминированием, способен дать лучший результат по сравнению с неоклассическим конкурирующим результатом.

Рыночная доля продукции, %

Рис. 15. Зависимость между рыночной долей и нормой прибыли . 1-

поддерживаются «нормальные» условия; 2-

входные барьеры низкие; 3-

входные барьеры высокие; 4-

олигополисты кооперируются; 5-

олигополисты враждуют

Согласно этой концепции (опубликованной в 1942 г.), конкуренция скорее определяется как процесс нарушения равновесия, чем установления равновесных условий. В соответствии с этой теорией, конкуренция и прогресс согласуются только в серии временных монополий.

«Шумпетерианский» процесс, в сущности, является полной

противоположностью неоклассическим подходам.

По его представлениям, на рынке

с» с» с» т~ч с»

разыгрывается следующий сценарий событий. В каждый период времени на каждом рынке может доминировать одна фирма, которая повышает цены и получает монопольные выгоды. Однако эти доходы привлекают внимание других фирм, некоторые инициируют свои усилия в области создания более совершенных продуктов и снижения издержек с тем, чтобы занять место доминирующей фирмы. Эта новая фирма может устанавливать монопольные цены и вызывать монопольные эффекты, сменяясь новой фирмой и т.д. Этот процесс получил название «создание разрушений» - нововведение создает доминирование, позволяющее извлекать монопольные выгоды, которые стимулируют «новое нововведение», новое доминирование и т.д. Средний уровень монопольных доходов может повышаться; масштабы процессов нарушения равновесия, разрушений, рыночного доминирования могут быть весьма существенными; однако, технологический процесс может создать прибыль, значительно превышающую издержки нерационального использования ресурсов (что рассматривается и как негативный результат действия монополии, и как причина ее разрушения на рынке).

В определенных отношениях эта концепция логично дополняет подходы неолассической теории.

Вместе с тем, эта концепция требует и некоторых достаточно уязвимых допущений. Во-первых, доминирующая фирма должна обладать признаками уязвимости, чтобы она могла быть повержена конкурентами. Во-вторых, входные барьеры не должны бать высокими, чтобы обеспечить вход на рынок конкурентов.

Отметим, что общность шумпетерианского (эволюционного) и неоклассического подходов заключается в том, что эффективная конкуренция также предполагает процессы регулирования с вовлечением в него значительных долей рынка.

Анализ выявляет коренные особенности неоклассического подхода - эффективное равновесие между фирмами, и эволюционного - равновесие грубое, и процесс создания вызывает последовательность жестких действий монополий. Ряд авторов, исследователей экономики отраслевых рынков, считает их обоснованными с равной вероятностью.

Представляет определенный интерес анализ пассивно доминирующих фирм, т.е. придерживающихся тактики пассивной роли, что позволяет малым конкурентам отобрать их доминирование. Однако большей частью эти соображения достаточно сомнительны, поскольку такие фирмы существуют, скорее, гипотетически. Обычно доминирующие фирмы все - таки агрессивны в своей тактике подавления возможных соперников.

Интересны соображения по поводу того, что часть экономики можно считать подчиняющейся подходу эволюционизма - например, электроника, химия, автомобильная промышленность; что касается сельского хозяйства, торговли, то они обнаруживают возможность использования неоклассических подходов. В зависимости от уровня статичности и динамичности тех или иных рынков более продуктивным оказывается тот или иной подходы. В многообразном мире рынков доминирующие фирмы способны сохранять подчас длительные позиции, либо сдавая их очень медленно. По-видимому, радикальность научных подходов не может базироваться на одном из принципов или концептуальных подходов, а должна иметь основой многофакторный подход, использование которого в каждом конкретном случае должно быть осторожно оговорено.

3. Показатели монопольной власти.

1. Доминирующая фирма – признаки, свойства.

Доминирующая фирма - фирма-лидер, которой принадлежит не менее 35% рынка товара и которая способна при наличии на рынке большого числа фирм-аутсайдеров оказывать влияние на рыночную цену и другие параметры спроса.

Фирма-аутсайдер - фирма, поведение которой не способно повлиять на параметры рынка.

Ценовое лидерство - установление рыночной цены какой-либо фирмой таким образом, что другие фирмы вынуждены придерживаться этой цены.

Лимитирующее ценообразование - назначение цены доминирующей фирмой на таком уровне, когда вход других фирм на рынок приносит новым фирмам убытки.

Дальновидное поведение доминирующей фирмы - назначение цены с учетом поведения потенциальных конкурентов.

Недальновидное поведение доминирующей фирмы - назначение цены без учета поведения потенциальных конкурентов.

«Самоубийственное» ценообразование - установление доминирующей фирмой цены ниже предельных издержек с целью вытеснения конкурента с рынка. Подобное поведение может привести к потере эффективности деятельности самой доминирующей фирмы.

Квазиконкурентный рынок - рынок, на котором действует крупная фирма, обладающая всеми признаками доминирующей фирмы, но которая в силу особого характера рынка (отсутствие барьеров входа-выхода) не является доминирующей по своему стратегическому поведению.

Чистая монополия – это ситуация, когда:

1. Существует единственный продавец товара, который не имеет близких заменителей.

Понятие чистой монополии является абстрактным. Есть очень немного продуктов, у которых нет заменителей. Редко когда на национальном или мировом рынке есть только один продавец. Чистая монополия чаще характерна для местных рынков.

2. Когда фирма может воздействовать на цену своего товара, изменяя его количество, которое она готова продать. Степень, до которой отдельный продавец может использовать монопольную власть, зависит от наличия близких заменителей его продукта (товаров-субститутов) и от его доли в общих продажах на рынке. Кривая спроса на товары монополиста наклонена вниз, а не горизонтальна, как в случае конкурентной фирмы. Когда у фирмы имеется наклоненная вниз кривая спроса на ее продукт, она обладает способностью повышать или понижать цену путем изменения количества товара, которое предлагает.

Существенное различие между монополистическим рынком и конкурентным рынком заключается в способности на монополизированном рынке определенной фирме влиять на цену, выручаемую за товар. Фирма с монопольной властью по своему усмотрению устанавливает цену на свой товар, а не принимает ее как данность, как рыночную реальность.

Рыночная структура указывает на число покупателей и продавцов, на их долю в общем количестве покупаемого или реализуемого товара, степень стандартизации товара, легкость входа на рынок и выхода из него.

Чистая монополия и свободная конкуренция являются двумя крайними формами рыночных структур. Реальные рыночные структуры находятся между этими двумя крайними случаями.

Анализ данных рыночной структуры позволяет определять вероятность того, могут ли фирмы на рынке воздействовать на цены продаваемых ими товаров.

Фирмы-монополисты обладают рыночной (монопольной) властью, которая находится в прямой зависимости от концентрации.

3. Поддержание чистой монополии требует существования условий, которые бы предотвращали конкуренцию со стороны новых продавцов.

Барьер для входа в отрасль – это ограничитель, который предотвращает появление дополнительных продавцов на рынке монопольной фирмы. Барьеры необходимы для долгосрочного поддержания монопольной власти.

Типы барьеров:

1. Исключительные права, полученные от правительства. Государство предоставляет статус единственных продавцов.

3. Собственность на все предложение какого-либо производственного ресурса (государственная собственность на недра), секреты производства и др.

4. Преимущество низких издержек крупного производства, обусловленного монополизацией рынка. У крупной фирмы по мере ее роста снижаются средние издержки производства (увеличивающийся эффект от масштабов производства), это выражается в экономии на масштабах производства. Монополия, защищая свой рынок сбыта, может устанавливать относительно низкие цены, соответствующие своим низким издержкам, недоступным фирмам-новичкам.

Фирма, которая может обеспечить весь рыночный спрос на какой-либо товар с меньшими средними издержками, чем те, которые были бы возможны, если бы две или более фирм поставляли бы точно такое же количество товара, называется естественной монополией.

5. Если в условиях совершенной конкуренции фирма определяет только объем производства (цена задается экзогенно), то монополист может не только определять объем производства, но и назначать цену.

2. Особенности ценообразования доминирующей фирмы.

Цена превышает предельный доход. Если в условиях совершенной конкуренции P = MR, то на монополизированном рынке P>MR.

Для правильного понимания ценовой стратегии монополиста необходимо вспомнить взаимосвязь эластичности спроса по цене и выручки.

Эластичность спроса относительно цены показывает относительное изменение объема спроса под влиянием изменения цены на один процент:

Спрос называют эластичным, когда >1 (это означает, что спрос растет или падает быстрее цены), и неэластичным (жестким), когда < 1, то есть спрос растет (падает) медленнее, чем изменяется цена.

Если изменение цены не вызывает никакого изменения спроса, то
= 0. Если бесконечно малое изменение цены вызывает бесконечное расширение спроса, то = .

Рис. 5.1. Коэффициент эластичности спроса по цене

Если спрос по цене эластичный ( > 1), то снижение цены вызывает рост совокупной выручки (TR).

Убытки = 40 $

Прибыль = 200$

Рис. 5.2. Цена и предельный доход в условиях чистой монополии

Пример: известно, что увеличение спроса может быть достигнуто снижением цены. Допустим монополист решает снизить цену со 110 долл. () до 100 долл. (). При этом спрос растет с 4-х единиц () до 6-ти единиц (). Убытки от снижения цены равны () х = (110-100) х 4 = 40 долл., а выручка (прибыль) составит () х = (6-4) х 100 = 200 долл. Чистое приращение прибыли будет равно 160 долл.

В общем виде можем записать:

1) когда спрос эластичен, снижение цены ведет к росту совокупной выручки;

2) когда спрос неэластичен, снижение цены ведет к падению совокупной выручки. Поэтому рационально мыслящий монополист старается избегать неэластичного спроса.

В условиях совершенной конкуренции установление равновесной цены может быть изображено следующим образом:

P потребительский излишек

A S

Издержки D

B производителей

Рис. 5.3. Равновесие в конкурентной отрасли

В точке Е достигаются равновесный объем производства Q e и равновесная цена Р е. Площадь OBEQ е соответствует величине издержек производителей, P еВЕ – составляет прибыль производителей, а АР еЕ – потребительский излишек. Равновесие на конкурентном рынке достигается тогда, когда цена оказывается равной предельным издержкам. В этом случае все агенты рынка возмещают свои затраты и ни у кого нет стимулов к изменению объемов продаж.

При возникновении чистой монополии ситуация меняется:

MC

Рис. 5.4. Определение цены и объема производства в условиях чистой монополии

На конкурентном рынке в точке E. На монопольном рынке

На конкурентом рынке равновесие может быть достигнуто в точке Е, где = МС (предельным издержкам). В условиях монополистического рынка мы перемещается к монопольной цене и количеству продукции . Поскольку монопольная цена превышает предельные издержки (), то величина излишка потребителей и излишка производителей меняется. Площадь треугольника АВЕ соответствует величине чистых убытков от монопольной власти, или так называемой величине мертвого груза монополии.

Мертвый груз монополии (чистые издержки монополии) – разница между потенциально возможным объемом производства в отрасли без монополии и реальным объемом выпуска монополиста.

В середине 50-х годов А.Харбергер был первым, кто попытался определить величину этих треугольников с точки зрения издержек всего общества, так как объем производства без монополии больше, чем в условиях монопольного рынка. Эти треугольники называют харбергеровскими треугольниками.

Обычно считают, что монопольные цены – самые высокие. Да, они, как правило, выше конкурентных, однако следует помнить, что монополист стремится к максимизации совокупной прибыли, а не прибыли на единицу продукции. И потом. Рост цен не беспределен, он ограничивается ценовой эластичностью спроса на продукцию данной фирмы.

Существует ошибочное мнение - монополист всегда стремится ограничивать выпуск продукции. Это также не совсем верно. По мере монополизации отрасли издержки и спрос, как правило, изменяются. На издержки действуют два прямо противоположных фактора – понижающий и повышающий.

Понижающий, так как в результате создания монополии можно полнее использовать положительный эффект от роста масштаба производства (экономия на постоянных издержках, централизация снабжения и сбыта, экономия на маркетинговых операциях и т.д.).

С другой стороны, действует тенденция к повышению издержек, связанная с бюрократизацией управленческого аппарата, ослаблением стимулов к инновациям и риску вообще. Эту тенденцию Х.ейбенстайн обозначил как Х-неэффективность.

Согласно Х.Лейбенстайну, Х-неэффективность возникает всегда, когда фактические издержки при любом объеме производства выше средних совокупных издержек. Даже при совершенной конкуренции возможна Х-неэффективность.

В этих условиях фирма увеличивает производство до той точки, где пересекутся предельные и средние издержки, – до минимума АТС (средние общие издержки), – она обозначена как точка А. Если реальные издержки превышают минимальные АТС на величину АВ, то при производстве Q с возникает Х-неэффективность.

Почему предельные с средние издержки пересекаются в точке минимума: кривая предельных издержек пересекает кривую средних переменных издержек и кривую совокупных издержек в точках из минимального значения.

ATC

X – неэффективность

X – неэффективность

Рис. 5.5. Определение Х-неэффективности

А – точка пересечения средних и предельных издержек в минимальной течке средних издержек.

В условиях свободной конкуренции подобная ситуация – это исключение из правил, так как фирма с Х-неэффективностью обречена на гибель. Совсем иная ситуация складывается на монополизированном рынке. Объем производства сокращается с Q с до Q m, а Х-неэффективный участок увеличивается.

3. Показатели монопольной власти

Монопольная власть является величиной, обратной эластичности спроса на продукцию фирмы: чем выше эластичность спроса по цене, тем меньше монопольная власть. Опираясь на это положение, А.Лернер в 1934 году предложил индекс:

,

где – индекс монопольной власти Лернера;

– монопольная цена;

МС – предельные издержки;

Е – эластичность спроса на продукцию.

В условиях совершенной конкуренции МС = Р. Следовательно, = 0.

Если – положительная величина ( >0), то фирма обладает монопольной властью. Чем выше этот показатель, тем больше монопольная власть.

Подсчитать такой показатель трудно в связи с трудностью расчета реальных предельных издержек. Поэтому на практике предельные издержки заменяют средними. В данном случае исходная формула может быть записана следующим образом:

Если мы умножим числитель и знаменатель на Q, то получим в числителе прибыль, а в знаменателе – совокупный (валовой) доход:

TR – совокупный доход.

Тем самым индекс Лернера рассматривает высокие прибыли как признак монополии. В известной мере это справедливо, однако бывают случаи, когда высокая норма прибыли не является однозначным признаком монополии.

Это бывает тогда, когда велики различия между бухгалтерской и экономической прибылью, то есть если не учитываются затраты на собственный капитал, особенно в капиталоемких отраслях, оплата предпринимательских способностей и т.д.

Для характеристики монопольной власти используется показатель, определяющий степень концентрации рынка. Он назван по фамилиям его предложивших индексом Херфиндаля-Хиршмана (I нн).

При его расчете используются данные об удельном весе продукции фирмы в отрасли. Предполагается, что чем больше удельный вес продукции фирмы в отрасли, тем больше потенциальные возможности для возникновения монополии. Все фирмы ранжируются по удельному весу от наибольшей до наименьшей:

где - индекс Херфиндаля-Хиршмана;

Удельный вес самой крупной фирмы;

Удельный вес следующей по величине фирмы;

– удельный вес наименьшей по величине фирмы.

Если в отрасли функционирует лишь одна фирма (чистая монополия), то = 100%, а = 10000.

Если в отрасли 100 одинаковых фирм, то = 1%, а = 100.

Индекс концентрации измеряет сумму долей крупных фирм на рынке. Чем больше индекс концентрации, тем дальше рынок от идеала совершенной конкуренции.

В США высокомонополизированной считается отрасль, в которой индекс Херфиндаля-Хиршмана превышает 1800. Этот индекс широко используется в антимонопольной практике, однако следует помнить, что и он не дает полной картины, если не учитывается удельный вес продукции иностранных фирм на отечественном рынке.

Индекс энтропии показывает среднюю долю фирм, действующих на рынке. Индекс энтропии – показатель обратный концентрации: чем выше его значение, тем ниже концентрации на рынке.

Индекс Джини – показатель, основанный на кривой Лоренса, отражающей неравномерность распределения какого-либо признака; для случая концентрации продавцов на рынке показывает взаимосвязь между процентом фирм на рынке и долей рынка, подсчитанной нарастающим итогом.

Рис. 5.6. Кривая Лоренца

Индекс Джини представляет собой отношение площади, ограниченной фактически кривой Лоренца и кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения рыночных долей («кривая абсолютного равенства»), к площади треугольника, ограниченного кривой Лоренса для абсолютно равномерного распределения долей. Чем выше индекс Джини, тем выше неравномерность рыночных долей между продавцами, а значит, выше концентрация на рынке.

Вопросы для повторения:

2. Назовите причины доминирования фирм.

3. Что такое «ценовой зонтик» и в каких условиях он возникает?

4. Как определяется рыночное равновесие на рынке доминирующей фирмы при существовании свободного входа-выхода на рынке?

5. Сравните рынок в условиях монополии и рынок доминирующей фирмы. В каком случае потери для общественного благосостояния будут выше?

6. В чем особенности недальновидной и дальновидной стратегии доминирующей фирмы?

7. В каком случае можно говорить о «самоубийственном» ценообразовании доминирующей фирмы?

8. Назовите неценовые факторы, которые может использовать доминирующая фирма.

Проблемы и задачи

1. Используя графики, покажите, что прибыль монополиста больше, чем прибыль доминирующей фирмы при равновесии без дополнительного входа Замечание: переменные издержки фирмы - это область, находящаяся под кривой предельных издержек до точки выпуска.

2. Предположим, что Агентство по охране окружающей среды устанавливает новые правила, которые повышают фиксированные издержки на свидетельство о соответствии правилам охраны окружающей среды. Как эти изменения отразились бы на:

а) рыночной цене;

б) количестве фирм конкурентного окружения;

в) общем выпуске;

г) рыночной доле доминирующей фирмы? Замечание: что произойдет в случае увеличения фиксированных издержек с кривой средних издержек фирмы конкурентного окружения?

3. Имеются ли случаи, когда доминирующая фирма стала бы производить больше, чем она производила бы будучи монополистом?

4. Как может правительственное агентство, которое знает все существующие кривые спроса и издержек, наилучшим образом регулировать поведение доминирующей фирмы, чтобы максимизировать благосостояние? Используя график, покажите ценовое регулирование, которое увеличило бы благосостояние. Будет ли ограничение рыночной доли доминирующей фирмы увеличивать благосостояние? Почему да или почему нет?

Тест

1. Рыночная власть монополии зависит от степени эластичности спроса:

а) да; б) нет.

Чем ниже эластичность, тем выше рыночная власть монополии.

2. Если рассматривать различные вероучения как специфические отрасли производства услуг, то в протестантизме значение индекса Херфиндаля-Хиршмана будет ниже, чем в православии:

а) да; б) нет.

3. Рынок красных гвоздик, скорее всего, будет являться:

а) монополией;

б) свободно конкурентным рынком;

в) монополистической конкуренцией;

г) олигополией.

4. Что, скорее всего, не произойдет на рынке нефти России, если нефтяники Тюмени объявят забастовку?

а) уменьшится эластичность спроса на нефть;

б) кривая предложения сместится влево вверх;

в) цена нефти возрастет;

г) объем покупаемой нефти сократится.

5. Что из перечисленного не может быть причиной Х-неэффективности:

а) фритредерская политика государства;

б) ограниченность доступа производителей к ресурсам;

в) нечеткое закрепление обязательств в трудовых договорах;

г) недостаточность информации о производственных возможностях используемого оборудования.

Фритредерство – политика невмешательства государства в международную торговлю. Часть доктрины экономического либерализма.

6. Рынки совершенной конкуренции и монополистической конкуренции схожи тем, что:

а) выпускаются однородные товары;

б) цены превышают предельные издержки;

в) нет барьеров для вступления конкурентов в отрасль;

г) эластичность спроса ниже, чем на рынке чистой монополии.

7. Какой рынок, скорее всего, будет монопольным?

а) бензоколонка в сельской местности;

б) рынок гвоздик;

в) рынок пшеницы;

г) продавец леденцов.

8. Кривая спроса монополиста более эластична, чем кривая спроса конкурентной фирмы:

а) да; б) нет.

9. Монопсония характеризует такую ситуацию, когда на рынке действует один покупатель:

а) да; б) нет.

10. Фирма является доминирующей на рынке, если она:

а) является ценовым лидером;

б) не является ценовым лидером;

в) обладает рыночной властью;

г) верно а) и в).

11. Политика высоких цен доминирующей фирмы приводит к:

а) увеличению доли доминирующей фирмы на рынке;

б) уменьшению доли доминирующей фирмы на рынке.

Пояснение : доминирующая фирма назначает очень высокую цену, которая позволяет конкурентным фирмам получать экономическую прибыль, у конкурентных фирм будут стимулы расширять объем выпуска. Кроме того, новые фирмы, привлеченные положительной прибылью в отрасли, войдут на рынок. В результате предложение товара увеличится (кривая рыночного предложения переместится вправо), кривая остаточного спроса доминирующей фирмы переместится влево, доля доминирующей фирмы на рынке будет уменьшаться, сокращая рыночную власть фирмы. Такая ценовая политика высоких цен доминирующей фирмы носит название «самоубийственной».

12. На рынке доминирующей фирмы у конкурентных фирм появляются стимулы для расширения производства в случае:

а) политики низких цен доминирующей фирмы;

б) самоубийственной политики доминирующей фирмы;

в) пассивной политики доминирующей фирмы.

г) все неверно.

13. Доминирующая фирма имеет перед фирмами-аутсайдерами:

а) абсолютное преимущество в издержках;

б) преимущество в проведении политики большого объема выпуска продукции;

в) преимущества в качестве товаров;